Licenza Forex Dubai

Dubai è un epicentro finanziario e commerciale globale, noto per il suo approccio progressista allo sviluppo economico poiché il suo governo sostiene attivamente la crescita e l’innovazione delle imprese. Con una posizione strategica che collega diversi continenti, un quadro normativo affidabile, esenzioni fiscali e un fiorente ecosistema finanziario, Dubai offre grandi opportunità per i broker di cambio e le attività legate al forex che cercano legittimità ed espansione globale.

Vantaggi della Licenza Forex di Dubai

Dubai è ampiamente riconosciuta per la sua infrastruttura aziendale di classe mondiale. È sede di numerose banche multinazionali e istituti finanziari, offrendo alle attività di trading forex facile accesso a servizi finanziari, fornitori di liquidità e soluzioni bancarie su misura. L’infrastruttura tecnologica e delle telecomunicazioni all’avanguardia della città garantisce una connettività ad alta velocità e operazioni di trading forex ininterrotte che consentono ai broker forex di sfruttarla per l’esecuzione di scambi rapidi e senza soluzione di continuità. Inoltre, Dubai ospita importanti eventi ed esposizioni internazionali (ad es. Forex Expo Dubai 2023) dove le attività di trading forex hanno l’opportunità di mostrare i propri servizi, fare networking con potenziali clienti e ottenere visibilità a livello globale.

Inoltre, la posizione geografica strategica di Dubai è un vantaggio significativo che beneficia notevolmente i broker forex che cercano di accedere ai mercati internazionali. Fungendo da ponte tra Est e Ovest, Dubai è una porta d’accesso per accedere ai mercati non solo nel Medio Oriente ma anche in Europa, Asia e Africa. Il fuso orario della città è strategicamente situato tra le ore di trading asiatiche ed europee, consentendo attività di trading ininterrotte 24 ore su 24. Inoltre, le ore di trading sovrapposte tra Dubai, Europa e Asia creano una finestra di opportunità per le attività di trading forex di rispondere rapidamente agli sviluppi di mercato, alle notizie e agli eventi geopolitici.

Il quadro fiscale di Dubai è eccezionalmente favorevole per le attività aziendali straniere. Di solito, le attività di trading forex che operano nella sua giurisdizione non sono soggette a Imposta sul Reddito delle Società o Imposta sul Reddito Personale, il che contribuisce ad aumentare la sostenibilità finanziaria dell’attività e il suo potenziale di crescita. Inoltre, Dubai offre flessibilità per quanto riguarda il ripatrio di capitale e profitti guadagnati da società di intermediazione forex e simili, consentendo loro di gestire efficientemente le proprie risorse finanziarie e assegnare i profitti secondo necessità, sia per reinvestimento, espansione o distribuzione agli stakeholder.

Dubai mantiene una politica di cambio valutario aperta e liberale, che è molto vantaggiosa per le attività di trading forex. Non ci sono restrizioni significative sulle valute o controlli sui cambi, consentendo alle aziende di effettuare transazioni in varie valute senza ostacoli normativi. I broker forex che operano nella città possono accedere a una vasta gamma di valute globali, il che è prezioso per l’esecuzione di scambi, la gestione di conti di trading multi-valutari e la fornitura ai clienti di una vasta gamma di opzioni di trading. Questo ambiente non vincolato semplifica l’esecuzione degli scambi e consente ai broker di rispondere rapidamente alle opportunità di mercato che di solito coinvolgono il trattamento di clienti internazionali.

Regolamentazione Forex a Dubai

Dubai offre diverse zone franche con diverse autorità regolamentari dove le attività di trading forex possono stabilire le proprie operazioni e ottenere licenze. La Autorità dei Servizi Finanziari di Dubai (DFSA) è responsabile per il rilascio delle licenze e la supervisione delle attività di trading forex all’interno del Centro Finanziario Internazionale di Dubai (DIFC), che è una delle zone franche finanziarie più prestigiose. Il DIFC opera sotto un quadro regolamentare unico, allineato con la Common Law inglese, progettato per garantire l’integrità, la stabilità e la trasparenza delle attività finanziarie, compreso il trading forex, all’interno della giurisdizione di Dubai.

La DFSA mantiene un elevato livello di trasparenza nei suoi processi regolamentari, nelle regole e nelle azioni di applicazione, nonché collabora con altre autorità regolamentari di reputazione a livello mondiale per garantire che gli standard regolamentari siano consistenti e gli sforzi regolamentari siano allineati alle migliori pratiche globali.

La DFSA supervisiona le attività di trading forex in conformità con la seguente legislazione e regole (l’elenco non è esaustivo):

• Legge Regolamentare del 2004
• Legge sui Mercati del 2012
• Decreto-Legge Federale n. (20) del 2018 Sulla Antiriciclaggio e il Contrasto al Finanziamento del Terrorismo e al Finanziamento di Organizzazioni Illegali
• Modulo Antiriciclaggio, Antiterrorismo e Sanzioni (AML)
• Regolamento sul Condotta degli Affari (COB)
• Regolamento sulla Prevenzione dei Crimini Finanziari (FCP)
• Modulo sui Fondi e Beni dei Clienti (CMA)

La Legge Regolamentare del 2004 è un fondamentale pezzo di legislazione a Dubai, che stabilisce il quadro regolamentare per i servizi finanziari e i mercati all’interno del DIFC. Essa istituisce la DFSA e sottolinea la sua indipendenza nell’esercitare le sue funzioni regolamentari, garantendo che la DFSA sia libera da influenze esterne o interferenze nel processo decisionale. Concede alla DFSA il potere di rilasciare licenze, condurre ispezioni, investigare violazioni e imporre sanzioni alle attività regolamentate che non rispettano i requisiti regolamentari. Definisce inoltre le persone autorizzate come istituti finanziari, comprese le attività di trading forex, operanti all’interno del DIFC, che devono ottenere autorizzazione e licenza dalla DFSA.

La Legge sui Mercati del 2012 a Dubai disciplina principalmente i mercati finanziari e le attività all’interno del DIFC. Essa stabilisce il quadro regolamentare per i mercati finanziari all’interno del DIFC, compresi gli istituti finanziari coinvolti nel trading forex. La legge sottolinea l’importanza del mantenimento dell’integrità del mercato, che include la prevenzione degli abusi di mercato, il trading con informazioni privilegiate e le attività fraudolente. Ci si aspetta che i broker forex di Dubai aderiscano a rigorosi standard di condotta per garantire pratiche di trading eque e trasparenti. Fornisce inoltre un quadro per i requisiti di quotazione e le regole di negoziazione per vari strumenti finanziari e definisce meccanismi per la risoluzione delle controversie relative alle transazioni finanziarie e alle attività di mercato.

Il Decreto-Legge Federale n. (20) del 2018 Sulla Antiriciclaggio e il Contrasto al Finanziamento del Terrorismo e al Finanziamento di Organizzazioni Illegali è un pezzo fondamentale di legislazione in tutto gli Emirati Arabi Uniti (EAU), mirato a prevenire il riciclaggio di denaro, contrastare il finanziamento del terrorismo e affrontare il finanziamento di organizzazioni illegali. Stabilisce regole per la verifica dell’identità dei clienti, la conservazione dei documenti, la valutazione dei rischi e gli obblighi di segnalazione. Questa legge riflette l’impegno degli EAU per gli standard internazionali e le migliori pratiche per contrastare il crimine finanziario e garantire l’integrità del proprio settore finanziario.

Anche se il DIFC merita certamente la tua attenzione, ricorda che con il nostro aiuto puoi anche scegliere tra le seguenti zone franche:

• Dubai Multi Commodities Centre (DMCC) con un focus sul trading di materie prime, regolato dall’Autorità del Centro Multi Commodities di Dubai (DMCCA)
• Zona Franca dell’Aeroporto di Dubai (DAFZ) accoglie una vasta gamma di attività e è regolato dall’Autorità della Zona Franca dell’Aeroporto di Dubai (DAFZA)
• Zona Franca di Jebel Ali (JAFZA) è la più grande zona franca al mondo e la più antica di Dubai, regolata dall’Autorità della Zona Franca di Jebel Ali (JAFZA)
• Dubai Silicon Oasis (DSO) con un focus su tecnologia e innovazione, regolato dall’Autorità del Silicon Oasis di Dubai (DSOA)

Tipi di Licenze Forex di Dubai

Dubai offre diversi tipi di licenze forex, che è possibile scegliere in base al modello di business e alle attività forex specifiche. La durata della licenza forex di Dubai varia in base al tipo specifico di licenza ottenuta e alle condizioni negoziate con l’autorità regolamentare della zona franca scelta.

I principali tipi di licenze forex di Dubai sono i seguenti:

• Licenza di Azienda Autorizzata (AF) – adatta per le aziende intenzionate a offrire una vasta gamma di servizi finanziari, compreso il trading forex, e a svolgere attività finanziarie all’interno del DIFC (tipicamente valida per 1-3 anni)
• Licenza di Istituto di Mercato Autorizzato (AMI) – per le aziende che intendono operare specificamente come scambio o piattaforma di trading per strumenti forex in quanto consente l’istituzione e il funzionamento di mercati finanziari e strutture di trading all’interno del DIFC (di solito valida per 1-3 anni)
• Licenza di Ufficio Rappresentativo (RO) – adatta per le aziende forex che vogliono stabilire e mantenere una presenza fisica nel DIFC per scopi di marketing, collegamento o networking, tuttavia, non permette la fornitura di servizi finanziari all’interno del DIFC (di solito rilasciata per un periodo di un anno)
• Licenza di Individuo Autorizzato (AI) è progettata per professionisti individuali che lavorano all’interno delle aziende forex e forniscono servizi finanziari (generalmente valida per un anno)
• Una Licenza Ristretta (RL) o una Licenza di Test di Innovazione (ITL) non è una licenza specifica per il forex ma è piuttosto progettata per incoraggiare le fintech e le attività finanziarie innovative e può essere adatta a startup o aziende più mature che desiderano testare nuove tecnologie o servizi correlati al forex all’interno di un ambiente controllato (il periodo di validità è determinato caso per caso)

LICENZA FOREX A DUBAI

Requisiti per i Richiedenti la Licenza Forex a Dubai

Ottenere una licenza forex a Dubai, particolarmente all’interno del DIFC o in un’altra zona franca, comporta il soddisfacimento di vari requisiti e il rispetto degli standard regolatori stabiliti dall’autorità. Mentre i requisiti legali specifici variano a seconda del tipo di licenza per cui si intende fare domanda, ci sono determinati prerequisiti comuni di cui dovreste essere consapevoli in questo momento.

Innanzitutto, i richiedenti la licenza forex a Dubai devono costituire una persona giuridica all’interno del DIFC o di un’altra zona franca scelta. Questa persona giuridica può assumere la forma di una società, filiale o consociata, a seconda della struttura aziendale e delle preferenze strategiche. Il processo di registrazione può richiedere diverse settimane a seconda del tipo di struttura aziendale legale e della completezza della domanda. È possibile scegliere tra strutture aziendali legali come una Società in Zona Franca (FZCo), una Società Riconosciuta (RC) e una Società a Scopo Speciale (SPC).

Per fare domanda per una licenza forex a Dubai, la vostra persona giuridica con sede a Dubai deve soddisfare i seguenti requisiti:

• Capitale minimo – varia ampiamente a seconda del tipo di licenza e del campo di attività (ad esempio, i richiedenti la Licenza AMI devono avere un importo pari alla metà dei costi operativi lordi stimati della società soggetta a licenza per il prossimo periodo di dodici mesi, o un importo specificato dall’autorità di licenza)
• La tassa di domanda per la licenza dipende anche dal tipo di licenza e dal campo di attività ed è determinata dall’autorità di licenza (ad esempio, i richiedenti la Licenza AMI devono pagare approssimativamente una tassa di circa 36.000 – 183.000 AED (circa 9.000 – 47.000 EUR))
• Un team di gestione qualificato con esperienza nel settore pertinente (il personale chiave, inclusi direttori e responsabili della conformità, deve soddisfare i criteri di idoneità e correttezza dell’autorità di licenza)
• Politiche e procedure interne robuste AML/CFT
• Un quadro di gestione del rischio completo per identificare, valutare e gestire i rischi associati alle operazioni forex
• Un quadro di conformità per garantire il rispetto continuo delle normative imposte dall’autorità di regolamentazione
• La necessaria infrastruttura tecnologica per supportare le attività di trading forex, inclusive piattaforme di trading affidabili e misure di sicurezza informatica
• Copertura assicurativa adeguata, come l’assicurazione di responsabilità civile professionale, per mitigare i rischi potenziali
• Accesso dimostrabile ai fornitori di liquidità necessari e all’infrastruttura di mercato per facilitare le attività di trading proposte
• Impegno dimostrabile a conformarsi agli standard regolatori internazionali e alle migliori pratiche

Solitamente, almeno i seguenti documenti sono richiesti per fare domanda per una licenza di brokeraggio forex a Dubai:

• Un piano aziendale dettagliato che descrive le attività proposte, il modello aziendale, le procedure di gestione del rischio, le misure di conformità e altro ancora
• Bilanci finanziari auditati degli ultimi anni, che dimostrano la stabilità finanziaria del richiedente e la capacità di soddisfare gli obblighi finanziari in corso
• Copie dei passaporti dei soci della società, dei proprietari effettivi, dei direttori e di altro personale chiave
• Curriculum vitae dei soci della società, dei direttori e di altro personale chiave
• Prova dell’indirizzo di residenza di ciascun socio, direttore e personale chiave
• Una descrizione dettagliata delle politiche e dei processi interni AML/CFT
• Un manuale di conformità che descrive come il titolare della licenza intende rispettare le normative applicabili (ad esempio, politiche per gestire le lamentele dei clienti, i conflitti di interesse e le segnalazioni regolamentari)
• Un piano operativo che descrive l’infrastruttura, la tecnologia e le risorse che il titolare della licenza utilizzerà per facilitare il trading forex
• Informazioni sulla struttura di proprietà della società, compresi dettagli sui soci e sui proprietari effettivi
• Prova del rispetto dei requisiti minimi di capitale
• Bozze di accordi con i clienti, inclusi termini e condizioni, comunicazioni di rischio e accordi di trading con i clienti
• Politiche e procedure relative alla tecnologia dell’informazione, alla sicurezza informatica e alla protezione dei dati
• Prova di copertura assicurativa adeguata

L’inglese è la lingua principale utilizzata per scopi regolatori e legali all’interno del DIFC, e la DFSA accetta documenti e corrispondenza in inglese per il processo di domanda di licenza forex. Se hai bisogno di servizi di traduzione certificata, saremo lieti di offrirti la soluzione più conveniente.

Come Costituire una Società Forex a Dubai

Per costituire una società a Dubai per scopi di trading forex, è necessario innanzitutto scegliere la struttura aziendale legale più adatta. Una Società in Zona Franca (FZCo) può essere adatta per le attività forex, specialmente se si sta cercando una struttura aziendale che offra vantaggi fiscali e regolamentazioni semplificate.

I principali vantaggi di un FZCo sono i seguenti:

• È consentita la piena proprietà straniera
• Esenzioni fiscali, compresa la tassa sulle società pari a zero
• Processo semplificato di creazione aziendale
• Flessibilità operativa
• Accesso ai mercati internazionali

I principali requisiti per un FZCo focalizzato sul forex a Dubai sono i seguenti:

• Almeno un socio
• Almeno un direttore che può essere lo stesso socio
• Un responsabile AML
• Spazio ufficio all’interno del DIFC o di un’altra zona franca a tua scelta
• Un conto bancario aziendale presso una banca locale o internazionale che opera all’interno del DIFC o di un’altra zona franca a tua scelta
• Potrebbero essere necessari visti per i soci, i direttori e i dipendenti di Dubai
• Un agente registrato con sede nella zona franca selezionata

I principali passaggi per aprire una nuova società forex a Dubai sono i seguenti:

• Nominare un agente registrato
• Effettuare la prenotazione di un nome unico e conforme per la tua società forex
• Preparare i documenti richiesti
• Nominare soci, direttori e altro personale chiave per la tua società
• Se applicabile, determinare la tua idoneità e fare domanda per i visti per soci, direttori e dipendenti
• Presentare il modulo di domanda di incorporazione insieme ai documenti richiesti all’autorità della zona franca scelta
• Assicurati uno spazio ufficio all’interno del DIFC o di un’altra zona franca a tua scelta
• Aprire un conto bancario aziendale locale

In generale, i seguenti documenti sono richiesti per costituire una società forex a Dubai:

• Atto costitutivo
• Statuto sociale
• Copie dei passaporti e informazioni personali dei soci, direttori e altro personale chiave
• Un piano aziendale dettagliato che descrive le attività forex e le proiezioni finanziarie
• Prova dell’indirizzo di residenza per i soci e i direttori
• Un certificato di non opposizione dal tuo attuale datore di lavoro o sponsor se risiedi o sei impiegato negli Emirati Arabi Uniti
• Prova del capitale sociale minimo
• Certificato di prenotazione del nome commerciale
• Una lettera di referenze bancarie da parte di ciascuna banca o istituto finanziario del socio che verifica la situazione finanziaria e la storia di ciascun socio
• Documenti di idoneità per i visti per soci, direttori e dipendenti
• Procura se si nomina un rappresentante o agente per gestire il processo di incorporazione per tuo conto

Come Fare Domanda per una Licenza Forex a Dubai

Di solito ci vogliono da diverse settimane a qualche mese per ottenere una licenza di brokeraggio forex dalla DFSA. Tuttavia, la durata del processo di domanda della licenza forex di Dubai dipende principalmente da fattori come la zona franca scelta e la sua autorità regolamentare, la complessità della tua attività forex e il tipo di licenza forex.

I principali passaggi del processo di domanda della licenza forex a Dubai sono i seguenti:

• Preparare un pacchetto di domanda completo composto dal modulo di domanda e dai documenti necessari
• Presentare il pacchetto di domanda completato all’autorità regolamentare competente a Dubai
• I soci della società, i direttori e il personale chiave dovranno sottoporsi a controlli di dovuta diligenza e verifica dei precedenti
• I rappresentanti della società potrebbero essere invitati a un colloquio con l’autorità regolamentare per discutere misure di conformità, piano aziendale e altri aspetti chiave – possiamo aiutarti, tra le altre cose, a prepararti per questo
• Una volta che non ci sono informazioni mancanti o non verificate e la domanda è approvata, puoi aspettarti che venga concessa una licenza forex per un periodo di tempo specificato

Quando la tua licenza sta per scadere, è necessario avviare il processo di rinnovo con largo anticipo rispetto alla data di scadenza della licenza. Dovresti iniziare il processo almeno 3 mesi prima della scadenza della licenza. Prima di avviare il processo, è essenziale assicurarsi che le operazioni commerciali siano pienamente conformi alle normative applicabili.

Requisiti Continui per i Titolari di Licenze Forex a Dubai

Mantenere una licenza forex a Dubai richiede un’aderenza continua ai requisiti regolamentari e alla conformità continua, il che significa che il titolare della licenza deve rimanere aggiornato sulle modifiche regolamentari e plasmare di conseguenza i processi interni. Stabilire e mantenere linee di comunicazione aperte con l’autorità regolamentare potrebbe certamente aiutare a rimanere al passo con le normative e evitare eventuali disallineamenti non necessari.

A Dubai, i principali requisiti regolamentari continui sono i seguenti:

• Preparare e presentare regolarmente relazioni finanziarie all’autorità regolamentare per riflettere con precisione lo stato finanziario e le prestazioni dell’attività forex
• Mantenere procedure AML/CFT efficaci
• Implementare e migliorare procedure di gestione del rischio per proteggere i fondi dei clienti e garantire la stabilità finanziaria dell’attività, incluso garantire che i fondi dei clienti siano adeguatamente protetti e separati dai fondi operativi dell’azienda
• Mantenere registri completi e accurati di tutte le transazioni, le interazioni con i clienti e le attività di conformità

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