مجوز شرکت سرمایه‌گذاری قبرس (CIF)

قانون شرکت‌های سرمایه‌گذاری قبرس 87(I)/2017 چارچوب قانونی برای ارائه خدمات و فعالیت‌های سرمایه‌گذاری را فراهم می‌کند.

 الزامات اساسی برای دریافت مجوز CIF به شرح زیر است:

• باید در قبرس ثبت شده باشد.
• چهار (4) مدیر؛ دو مدیر اجرایی و دو غیر اجرایی؛ حداقل سه (3) نفر از آن‌ها باید مقیم قبرس باشند؛ مدیران باید دانش و تجربه لازم را نشان دهند و باید آزمون “سازگاری و شایستگی” CySEC را بگذرانند.
• کارکنان مقیم محلی باید به صورت تمام وقت استخدام شوند تا وظایف کلیدی شرکت را انجام دهند. بسته به نوع مجوز انتخابی، باید حداقل تعداد کارکنان استخدام شوند.
• شرکت باید دارای یک دفتر کاملاً عملیاتی در قبرس باشد.

تفاوت‌هایی در الزامات سرمایه بین مجوز CASP و CIF وجود دارد. CIF، مانند CASP، همچنین نیاز به حداقل سرمایه نظارتی دارد تا بتواند مجاز به فعالیت شود. این سرمایه باید در ابتدای فرآیند در دسترس باشد و در طول فعالیت مجاز نگهداری شود.

الزامات سرمایه برای مجوز CIF به شرح زیر است:

• 75,000 یورو برای دریافت و انتقال، اجرای دستورات به نمایندگی از مشتریان، مدیریت پرتفوی، مشاوره سرمایه‌گذاری بدون مجوز برای نگهداری وجوه مشتریان.
• 150,000 یورو برای مجوز STP (دریافت و انتقال، اجرای دستورات به نمایندگی از مشتریان، مدیریت پرتفوی، مشاوره سرمایه‌گذاری).
• 750,000 یورو برای مجوز بازارساز (دریافت و انتقال، اجرای دستورات به نمایندگی از مشتریان، مدیریت پرتفوی، مشاوره سرمایه‌گذاری، تعهد و قرار دادن ابزارهای مالی به صورت تعهدی، معامله بر اساس حساب شخصی، عملیات تأسیس بازارهای چندجانبه).

برای تهیه درخواست به CySEC برای دریافت مجوز CIF، موارد زیر نیاز است:

• یک طرح کسب‌وکار.
• دستورالعمل‌های داخلی عملیاتی که شامل رویه‌های ضد پولشویی خواهد بود.
• سیاست‌ها و رویه‌های تعریف شده که اطمینان حاصل می‌کند که تمامی تعهدات قانونی رعایت می‌شود.
• واحد نظارتی مستقل با کارکنان واجد شرایط.
• سازماندهی و مدیریت CIF باید به گونه‌ای طراحی شود که از بروز تعارض منافع جلوگیری کند.
• سیاست ریسک واضحی که باید پیاده‌سازی و تحت نظارت واحد مدیریت ریسک جداگانه باشد.
• یک CIF ملزم به پیوستن به صندوق جبران خسارت سرمایه‌گذاران و رعایت تعهدات آن است.

هر کارمند دیگری که خدمات سرمایه‌گذاری را ارائه می‌دهد و به عنوان افسران نظارتی CIF عمل می‌کند باید:

• دانش و تخصص لازم برای انجام مسئولیت‌های محوله را داشته باشد.
• در فهرست عمومی نگهداری شده توسط CySEC ثبت شده باشد.

هزینه‌های درخواست CySEC:

• 7,000 یورو با ارائه درخواست CIF.
• 3,500 یورو با ارائه درخواست تمدید مجوز. بسته به نوع مجوز و تمدید آن، هزینه‌ها ممکن است متفاوت باشد.

هزینه‌های سالانه CySEC (یورو):

1. a) هزینه ثابت از 5,000 تا 10,000 یورو بسته به خدمات ارائه شده
2. b) هزینه بر اساس گردش مالی، به شرطی که گردش مالی از 500,000 یورو بیشتر باشد، به شرح زیر:

• 0.75% – بین 500,001 تا 1,000,000 یورو
• 0.1875% – بین 1,000,001 تا 5,000,000 یورو
• 0.1125% – بین 5,000,001 تا 10,000,000 یورو
• 0.0975% – در صورت تجاوز از 10,000,001 یورو.

مبالغ فوق بر اساس صورت‌های مالی حسابرسی شده سالانه محاسبه می‌شود.

RUE هزینه‌های قانونی برای تهیه و ارسال درخواست به CySEC برای دریافت مجوز CIF از 35,000 تا 50,000 یورو بسته به نوع درخواست متغیر است. لطفاً توجه داشته باشید که این هزینه شامل هزینه‌های درخواست CySEC و الزامات سرمایه نمی‌شود.