Kıbrıs’ta Aracılık Lisansı

Lisans almak için hukuki destek (Forex STP ve Pazar Yapıcı lisansları dahil) başvuru sahibinin belge paketinin Kıbrıs mevzuatının gerekliliklerini karşıladığını ve şirketin faaliyetlerinin düzenleyicinin mevcut gerekliliklerine uyduğunu sağlamak için gereklidir.

2001 yılından beri, Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (CySEC), Kıbrıs’ta finansal faaliyetler için lisans vermektedir.

2004 yılından itibaren Kıbrıs, Avrupa Birliği üyesidir, bu da Kıbrıs’ta lisanslı bir şirketin AB üye devletlerinde ve İzlanda, Norveç ve Lihtenştayn’da hizmetlerini sertifikalandırmasına (bildirim üzerine) olanak tanır. 2012 yılında CySEC, finansal araç olarak ikili opsiyonları düzenleyen ilk düzenleyici kurum oldu.

Kıbrıs’ta Aracılık Lisansı Almanın Avantajları

1. Kıbrıs, AB üyesidir. Bir lisans almak, Avrupa Ekonomik Alanı’nın tüm bölgelerinde finansal faaliyetlerde bulunmanıza olanak sağlar (2004 AB Direktifi “Finansal Araçlar Pazarları” (MIFID) doğrultusunda);
2. AB’deki en düşük gelir vergilerinden biri – Kıbrıs’taki işlemler için %12.5 ve ülke dışındaki işlemler için %0.
3. Kıbrıs finansal düzenleme mevzuatı, AB direktifleriyle uyumlu hale getirilmiş olup, lisans sahipleri için bir dizi uyumlu ve onaylı gereklilik içerir. Hukuki olarak düzenlenmiş ikili opsiyonlar ve Forex;
4. Şirketin yabancı çalışanları için gelir vergisi yoktur;
5. Forex brokeri için lisans alım süreci görece hızlı ve düşük maliyetlidir.

Kıbrıs’taki aracılık faaliyetlerini düzenleyen mevzuat: AB Direktifi 2004 “Finansal Araçlar Pazarları Üzerine” (MIFID), Kıbrıs Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Düzenlenmiş Pazarlar Yasası 2007.

Kıbrıs’ta Aracılık Faaliyetleri İçin Lisanslama Prosedürü

Başvuru sahibi, CySEC’e bir belge paketi hazırlayıp sunmalıdır. Başvuru sahibinin şirketi aşağıdaki gereklilikleri karşılamalıdır:

• Yatırım şirketinin ofisi Kıbrıs’ta bulunmalı ve şirketin ana faaliyetleri Kıbrıs’ta gerçekleştirilmelidir;
• Şirket, gerekli katkıyı Kıbrıs Merkez Bankası aracılığıyla ödemelidir – nihai miktar sağlanan hizmetlerin kapsamına bağlıdır. Ayrıca, Kıbrıs Uluslararası Yatırım Şirketleri Derneği’ne (ACIIF) üyelik ücreti ödenmelidir;
• Kıbrıs’ta bir aracılık lisansı almak için, bir hesap bulunduğunu onaylayan bir bankadan belge sunulmalıdır;
• Şirketin personelinde bir dolandırıcılık ve kara para aklama uzmanı (Uyum Görevlisi), bir risk yöneticisi ve bir iç denetçi bulunmalıdır. Ayrıca, şirketin bir Yönetim Kurulu, bir sekreter, bir muhasebeci, aracılık, finans ve BT departmanlarının başkanları ve trader’lar bulunmalıdır. Bazı pozisyonlar birleştirilebilir, ancak yönetici pozisyonunda olan kişilerin gerekli niteliklere sahip olması gereklidir;
• Şirketin iş planı;
• Bir finansal şirket için üç yıllık plan;
• Aracılık şirketi, bir Dolandırıcılık ve Kara Para Aklama Politikası ile bir KYC Politikası (“Müşterinizi Tanıyın”) hazırlamalıdır;
• Yönetim pozisyonundaki her çalışanın sabıka kaydı olmadığına dair belge;
• Yönetim pozisyonundaki her çalışanın iflas durumunun bulunmadığına dair bilgi;
• CySEC, başvuru sahibinin yetkili sermayeye sahip olduğunu doğrulamalıdır. Yetkili sermaye miktarı, sağlanan hizmetlere bağlı olarak değişir:
  • yatırım danışmanı – 50.000 euro
  • broker-ajans – 125.000 euro
  • likidite sağlayıcı (pazar yapıcı) – 725.000 euro

Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, başvuruyu aldıktan sonra 6 ay içinde kararını vermek zorundadır – gerekli belgeler doğru şekilde sunulursa, lisanslama süreci 4 aydan fazla sürmez.

Regulated United Europe Kıbrıs’ta aracılık lisansı alımında, şirket kaydı, belge paketinin hazırlanması, tercümesi ve onaylanması, CySEC temsilcileriyle müzakereler ve lisanslama sürecinin tüm aşamalarında müşteri danışmanlığı dahil olmak üzere tam hukuki destek sağlar. Projenizin uygulanma maliyeti, sunulan hizmetlere bağlı olarak değişir ve proje analiziniz sırasında şirketimizin avukatları ile netleştirilip anlaşılır.