Preparação de documentos de conformidade para o pedido MiCA

Nosso departamento jurídico, com vasta experiência em regulamentação de criptomoedas e licenciamento financeiro, prepara toda a documentação necessária para o seu pedido MiCA com precisão e conformidade em mente. Cada documento é cuidadosamente elaborado de acordo com os requisitos mais recentes da legislação nacional da República Tcheca, da legislação da União Europeia e do Regulamento MiCA. Aproveitando nossa profunda experiência regulatória e nosso conhecimento atualizado do cenário jurídico em evolução, garantimos que cada submissão atenda aos mais altos padrões esperados pelas autoridades. Abaixo, você encontra uma lista dos principais documentos que preparamos e adaptamos especificamente às necessidades da sua empresa como parte do processo de licenciamento MiCA. A lista inclui:

• Políticas de Conformidade
• Procedimentos de Conscientização Interna
• Procedimentos de Denúncia (Artigo 116)
• Gestão de Conflitos de Interesses
• Política de Conflitos de Interesses
• Conformidade com a Regulamentação Delegada
• Registros de Conflitos
• Detecção e Prevenção de Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo
• Avaliação de Riscos Inerentes e Residuais de PLD/CTF
• Medidas de Mitigação de Riscos e Estrutura de Conformidade
• Adequação e Proporcionalidade dos Controles Internos
• Documentos da Política de PLD/CTF:
• Avaliação e Revisão dos Controles Internos
• Medidas de Mitigação de Conflitos
• Avaliações de Adequação
• Documentação Técnica de Sistemas de TIC, Infraestrutura DLT e Acordos de Segurança
• Identificação de Serviços Críticos de TIC
• Gestão de Segurança e Incidentes
• Política de Custódia e Administração e Gestão de Risco Operacional
• Medidas de Detecção e Prevenção de Abuso de Mercado
• Plano Contábil de Previsão para 3 anos
• Cálculos de Previsão e Fundos Próprios Planejamento
• Segregação e Guarda de Criptoativos e Fundos de Clientes
• Comprovação do Cumprimento das Salvaguardas Prudenciais
• Estrutura da Empresa
• Política e Acordos de Terceirização
• Requisitos Prudenciais
• Informações sobre Acordos de Governança, Mecanismos de Controle Interno e Conflito de Interesses
• Sistemas de TIC e Acordos de Segurança Relacionados
• Política de Custódia e Administração
• Regras de Operação da Plataforma de Negociação e Detecção de Abuso de Mercado
• Política de Execução
• Prestação de Aconselhamento sobre Criptoativos ou Gestão de Portfólio de Criptoativos

Ao iniciar a cooperação connosco, receberá um conjunto personalizado de documentos de candidatura MiCA necessários, adaptados especificamente ao seu modelo de negócio e atividades planeadas. Com base nas informações que fornecer ao nosso departamento jurídico, avaliaremos as suas necessidades regulamentares e prepararemos toda a documentação em conformidade, garantindo o total alinhamento com os requisitos MiCA e o quadro jurídico da República Checa e da União Europeia. Esta abordagem personalizada garante que a sua candidatura esteja completa e em total conformidade desde o início.