Licença de corretagem no Chipre

O apoio jurídico para a obtenção de uma licença (incluindo licenças Forex STP e Market Maker) é necessário para garantir que o pacote de documentos do requerente cumpre os requisitos da legislação de Chipre e que as atividades da empresa cumprem os requisitos existentes do regulador.

Desde 2001, a Comissão de Valores Mobiliários de Chipre (CySEC) licenciou atividades financeiras em Chipre.

Desde 2004, Chipre é membro da União Europeia, o que permite que uma empresa licenciada para corretagem em Chipre certifique (atividades no território do Estado-Membro da UE mediante notificação) os seus serviços no território da UE, e Islândia, Noruega e Liechtenstein . Em 2012, a CySEC tornou-se o primeiro órgão regulador a regular as opções binárias como instrumento financeiro.

VANTAGENS DE OBTER UMA LICENÇA DE CORRETAGEM EM CHIPRE

1. Chipre é membro da UE. A obtenção de uma licença permite-lhe realizar atividades financeiras em todos os territórios do Espaço Económico Europeu (de acordo com a Diretiva da UE de 2004 “Nos mercados de instrumentos financeiros” (MIFID));
2. Um dos impostos sobre o rendimento mais baixos da UE – 12,5% (transações no território de Chipre) e 0% (transações fora do país).
3. A legislação de regulamentação financeira de Chipre está harmonizada de acordo com as diretivas da UE e contém uma série de requisitos harmonizados e confirmados para os licenciados. Opções binárias e Forex legalmente regulamentadas;
4. Para os funcionários estrangeiros da empresa, não há imposto de renda; 5. Procedimento relativamente rápido e barato para obter uma licença de corretor Forex.

Legislação que regulamenta as atividades de corretagem em Chipre: Diretiva da UE de 2004 “Sobre Mercados de Instrumentos Financeiros” (MIFID), Lei de  Serviços e Atividades de Investimento de Chipre e Lei de Mercados Regulamentados de 2007.

PROCEDIMENTO DE LICENCIAMENTO PARA ATIVIDADES DE CORRETAGEM EM CHIPRE

O candidato deve preparar e enviar um pacote de documentos à CySEC. A empresa do candidato deverá atender aos seguintes requisitos:

• O escritório da empresa de investimento deverá estar localizado em Chipre e as principais atividades da empresa deverão ser realizadas em Chipre;
• A empresa deve pagar a contribuição exigida através do Banco Central de Chipre – o valor final depende da gama de serviços prestados. Além disso, deve ser paga uma taxa de adesão à Associação de Empresas de Investimento Internacionais de Chipre (ACIIF);
• Para obter uma licença de corretagem em Chipre, é necessário apresentar um certificado do banco confirmando a existência de uma conta;
• Presença de especialista em combate à fraude e lavagem de dinheiro (Compliance Officer), gestor de riscos, além de auditor interno no quadro de funcionários da empresa. Além disso, a empresa deve ter Conselho de Administração, secretário, contador, chefes de corretagem, departamento financeiro e de TI, traders. Alguns cargos podem ser combinados, mas são qualificação exigida para quem ocupa o cargo de diretor;
• Plano de negócios da empresa;
• Plano de três anos para uma empresa financeira;
• A corretora deverá elaborar uma Política sobre Fraude e Lavagem de Dinheiro, bem como uma Política KYC (“Conheça seu cliente”);
• Certidão de ausência de antecedentes criminais de cada colaborador em cargo de gestão;
• Informação sobre a inexistência de situação de falência para cada colaborador em cargo de gestão;
• A CySEC deve certificar-se de que a empresa requerente possui o capital autorizado. O valor do capital autorizado depende dos serviços prestados por:
  • consultor de investimentos – 50.000 euros
  • corretor-agente – 125.000 euros
  • fornecedor de liquidez (criador de mercado) – 725.000 euros

A Comissão de Valores Mobiliários de Chipre é obrigada a tomar a sua decisão no prazo de 6 meses após a recepção do pedido – se todos os documentos necessários forem apresentados correctamente, o processo de licenciamento não dura mais de 4 meses.

A Regulated United Europe  oferece total suporte jurídico na obtenção de licença de corretagem em Chipre, incluindo registro da empresa, preparação, tradução e certificação do pacote de documentos, negociação com representantes da CySEC e consultoria ao cliente em todas as etapas do licenciamento. O custo de implementação do seu projeto depende dos serviços oferecidos e é esclarecido e acordado com os advogados da nossa empresa durante a análise inicial do seu projeto.