Lisensya sa Brokerage sa Cyprus

Legal suporta para sa pagkuha ng lisensya (kabilang ang mga lisensya ng Forex STP at Market Maker) upang matiyak na ang pakete ng mga dokumento ng aplikante ay nakakatugon sa mga kinakailangan ng batas ng Cyprus, at ang mga aktibidad ng kumpanya ay nakakatugon sa mga kasalukuyang kinakailangan ng regulator.

Mula noong 2001, ang Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ay may lisensyadong mga aktibidad sa pananalapi sa Cyprus.

Mula noong 2004, ang Cyprus ay naging miyembro ng European Union, na nagpapahintulot sa isang kumpanyang lisensyado sa broker sa Cyprus na patunayan ( mga aktibidad sa teritoryo ng Estado ng Miyembro ng EU kapag abiso) ang mga serbisyo nito sa teritoryo ng EU, at Iceland, Norway at Liechtenstein . Noong 2012, naging unang regulatory body ang CySEC na nag-regulate ng mga binary option bilang instrumento sa pananalapi.

Mga kalamangan ng pagkuha ng lisensya ng brokerage sa Cyprus

1. Ang Cyprus ay isang miyembro ng EU. Ang pagkuha ng lisensya ay nagpapahintulot sa iyo na magsagawa ng mga aktibidad sa pananalapi sa lahat ng mga teritoryo ng European Economic Area (alinsunod sa EU Directive ng 2004 “Sa mga merkado ng mga instrumento sa pananalapi” (MIFID) );
2. Isa sa pinakamababang buwis sa kita sa EU – 12.5% (mga transaksyon sa teritoryo ng Cyprus) at 0% (mga transaksyon sa labas ng bansa).
3. Ang batas sa regulasyon sa pananalapi ng Cyprus ay naaayon alinsunod sa mga direktiba ng EU at naglalaman ng ilang magkakatugma at nakumpirma na mga kinakailangan para sa mga lisensyado. Mga binary na opsyon na legal na kinokontrol at Forex;
4. Para sa mga dayuhang empleyado ng kumpanya, walang buwis sa kita; 5. Medyo mabilis at murang pamamaraan para sa pagkuha ng lisensyang Forex broker .

Batas na kumokontrol sa mga aktibidad ng brokering sa Cyprus: EU Directive 2004 “On Markets for Financial Instruments” (MIFID), Cyprus Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007.

Pamamaraan ng paglilisensya para sa mga aktibidad ng brokering sa Cyprus

Ang aplikante ay dapat maghanda at magsumite ng isang pakete ng mga dokumento sa CySEC . Dapat matugunan ng kumpanya ng aplikante ang mga sumusunod na kinakailangan:

• Ang opisina ng kumpanya ng pamumuhunan ay dapat na matatagpuan sa Cyprus, at ang mga pangunahing aktibidad ng kumpanya ay dapat isagawa sa Cyprus;
• Dapat bayaran ng kumpanya ang kinakailangang kontribusyon sa pamamagitan ng Central Bank of Cyprus – ang huling halaga ay depende sa hanay ng mga serbisyong ibinigay. Bilang karagdagan, ang isang bayad ay dapat bayaran para sa pagiging miyembro sa Association of International Investment Firms of Cyprus (ACIIF );
• Upang makakuha ng lisensya ng brokerage sa Cyprus, kailangan mong magsumite ng sertipiko mula sa bangko na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang account;
• Ang pagkakaroon ng isang anti-fraud at anti-money laundering specialist (Compliance officer), isang risk manager, pati na rin ang isang internal auditor sa staff ng kumpanya. Gayundin , ang kumpanya ay dapat magkaroon ng isang Lupon ng mga Direktor, isang sekretarya, isang accountant, mga pinuno ng brokerage, pinansiyal at IT departamento, mga mangangalakal. Ang ilang mga posisyon ay maaaring pagsamahin, ngunit kinakailangan ng kwalipikasyon para sa mga taong nasa posisyon ng direktor;
• Business plan ng kumpanya;
• Tatlong taong plano para sa isang kumpanya sa pananalapi;
• Dapat maghanda ang brokerage company ng Patakaran sa Fraud at Money Laundering gayundin ng KYC Policy (“Kilalanin ang iyong customer”);
• Sertipiko ng kawalan ng criminal record ng bawat empleyado sa isang posisyon sa pamamahala;
• Impormasyon tungkol sa kawalan ng katayuan sa pagkabangkarote para sa bawat empleyado sa posisyon ng pamamahala;
• Dapat tiyakin ng CySEC na ang kumpanya ng aplikante ay may awtorisadong kapital. Ang halaga ng awtorisadong kapital ay nakasalalay sa mga serbisyong ibinibigay ng:
  • consultant sa pamumuhunan – 50, 000 euros
  • ahente ng broker – 125, 000 euros
  • provider ng pagkatubig (market maker) – 725, 000 euros

Ang Securities and Exchange Commission ng Cyprus ay obligadong gumawa ng desisyon nito sa loob ng 6 na buwan pagkatapos matanggap ang aplikasyon – kung ang lahat ng kinakailangang dokumento ay naisumite nang tama, ang proseso ng paglilisensya ay tatagal ng hindi hihigit sa 4 na buwan.

Regulated United Europe ay nagbibigay ng ganap na legal na suporta sa pagkuha ng lisensya sa brokerage sa Cyprus, kabilang ang pagpaparehistro ng kumpanya, paghahanda, pagsasalin at sertipikasyon ng pakete ng mga dokumento, pakikipag-ayos sa mga kinatawan ng CySEC , at pagkonsulta sa kliyente sa lahat ng yugto ng paglilisensya. Ang halaga ng pagpapatupad ng iyong proyekto ay nakasalalay sa mga inaalok na serbisyo at nilinaw at sinang-ayunan ng mga abogado ng aming kumpanya sa panahon ng paunang pagsusuri ng iyong proyekto.