Preparazione dei documenti di conformità per la domanda MiCA

Il nostro dipartimento legale, con ampia esperienza nella regolamentazione delle criptovalute e nelle licenze finanziarie, prepara tutta la documentazione necessaria per la tua domanda MiCA con precisione e in piena conformità. Ogni documento è redatto con attenzione, rispettando gli ultimi requisiti della legislazione nazionale della Repubblica Ceca, della normativa dell’Unione Europea e del Regolamento MiCA. Grazie alla nostra profonda expertise normativa e alla conoscenza aggiornata dell’evoluzione del panorama legale, garantiamo che ogni presentazione rispetti i più alti standard richiesti dalle autorità. Di seguito è riportato un elenco dei documenti principali che prepariamo e personalizziamo specificamente in base alle esigenze della tua azienda nell’ambito del processo di licenza MiCA. L’elenco include:

• Politiche di Conformità
• Procedure interne di consapevolezza
• Procedure di whistleblowing (Articolo 116)
• Gestione dei conflitti di interesse
• Politica sui conflitti di interesse
• Conformità con il Regolamento Delegato
• Archivio dei conflitti di interesse
• Rilevamento e prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo
• Valutazione dei rischi intrinseci e residui di AML/CTF
• Misure di mitigazione dei rischi e quadro di conformità
• Adeguatezza e proporzionalità dei controlli interni
• Documenti della politica AML/CTF:
• Valutazione e revisione dei controlli interni
• Misure di mitigazione dei conflitti
• Valutazioni di idoneità
• Documentazione tecnica dei sistemi ICT, infrastrutture DLT e disposizioni di sicurezza
• Identificazione dei servizi ICT critici
• Sicurezza e gestione degli incidenti
• Politica di custodia e amministrazione e gestione del rischio operativo
• Misure di rilevamento e prevenzione degli abusi di mercato
• Piano contabile previsivo per 3 anni
• Calcoli previsionali e pianificazione dei fondi propri
• Separazione e custodia degli asset crypto e dei fondi dei clienti
• Prova del rispetto delle salvaguardie prudenziali
• Struttura aziendale
• Politica di outsourcing e disposizioni
• Requisiti prudenziali
• Informazioni sugli assetti di governance, i meccanismi di controllo interno e i conflitti di interesse
• Sistemi ICT e relative disposizioni di sicurezza
• Politica di custodia e amministrazione
• Regole operative della piattaforma di trading e rilevamento degli abusi di mercato
• Politica di esecuzione
• Fornitura di consulenza su crypto-assets o gestione di portafoglio di crypto-assets

Avviando una collaborazione con noi, riceverai un set personalizzato di documenti richiesti per la domanda MiCA, specificamente adattati al tuo modello di business e alle attività pianificate. In base alle informazioni che fornirai al nostro dipartimento legale, valuteremo le tue necessità normative e prepareremo tutta la documentazione di conseguenza, garantendo il pieno allineamento con i requisiti MiCA e il quadro giuridico della Repubblica Ceca e dell’Unione Europea. Questo approccio personalizzato garantisce che la tua domanda sia completa e pienamente conforme sin dall’inizio.