Licenza di intermediazione a Cipro

Il supporto legale per l’ottenimento di una licenza (incluse le licenze Forex STP e Market Maker) è necessario per garantire che il pacchetto di documenti del richiedente soddisfi i requisiti della legislazione di Cipro e che le attività della società siano conformi ai requisiti esistenti del regolatore.

Dal 2001, la Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ha concesso licenze per attività finanziarie a Cipro.

Dal 2004, Cipro è membro dell’Unione Europea, il che consente a una società con licenza di intermediazione a Cipro di certificare (attività nel territorio degli Stati membri dell’UE previa notifica) i suoi servizi nel territorio dell’UE, nonché in Islanda, Norvegia e Liechtenstein. Nel 2012, CySEC è diventata la prima autorità di regolamentazione a regolare le opzioni binarie come strumento finanziario.

Vantaggi di ottenere una licenza di intermediazione a Cipro

1. Cipro è un membro dell’UE. Ottenere una licenza consente di svolgere attività finanziarie in tutti i territori dello Spazio Economico Europeo (in conformità con la Direttiva UE del 2004 “Sui mercati degli strumenti finanziari” (MIFID));
2. Uno dei più bassi tassi di imposta sul reddito nell’UE – 12,5% (transazioni nel territorio di Cipro) e 0% (transazioni al di fuori del paese).
3. La legislazione sulla regolamentazione finanziaria di Cipro è armonizzata in conformità con le direttive UE e contiene una serie di requisiti armonizzati e confermati per i titolari di licenze. Opzioni binarie e Forex regolamentati legalmente;
4. Per i dipendenti stranieri dell’azienda, non c’è imposta sul reddito;
5. Procedura relativamente rapida ed economica per ottenere una licenza di broker Forex.

Legislazione che regola le attività di intermediazione a Cipro: Direttiva UE 2004 “Sui mercati degli strumenti finanziari” (MIFID), Legge sui Servizi di Investimento e le Attività e i Mercati Regolamentati di Cipro del 2007.

Procedura di licenza per le attività di intermediazione a Cipro

Il richiedente deve preparare e presentare un pacchetto di documenti a CySEC. La società richiedente deve soddisfare i seguenti requisiti:

• L’ufficio della società di investimento dovrebbe essere situato a Cipro e le principali attività della società dovrebbero essere svolte a Cipro;
• La società deve pagare il contributo richiesto tramite la Banca Centrale di Cipro – l’importo finale dipende dalla gamma di servizi forniti. Inoltre, deve essere pagata una quota per l’iscrizione all’Associazione delle Società di Investimento Internazionale di Cipro (ACIIF);
• Per ottenere una licenza di intermediazione a Cipro, è necessario presentare un certificato bancario che confermi l’esistenza di un conto;
• Presenza di uno specialista anti-frode e anti-riciclaggio (Compliance officer), un risk manager, nonché un revisore interno nel personale della società. Inoltre, la società deve avere un Consiglio di Amministrazione, un segretario, un contabile, capi dei dipartimenti di intermediazione, finanziario e IT, trader. Alcune posizioni possono essere combinate, ma è richiesta una qualifica per le persone nella posizione di direttore;
• Piano aziendale della società;
• Piano triennale per una società finanziaria;
• La società di intermediazione dovrebbe preparare una Politica contro la Frode e il Riciclaggio di Denaro nonché una Politica KYC (“Conosci il tuo cliente”);
• Certificato di assenza di precedenti penali per ogni dipendente in una posizione di gestione;
• Informazioni sull’assenza di stato di bancarotta per ogni dipendente in una posizione di gestione;
• CySEC deve assicurarsi che la società richiedente abbia il capitale autorizzato. L’importo del capitale autorizzato dipende dai servizi forniti da:
  • consulente di investimento – 50.000 euro
  • broker-agente – 125.000 euro
  • fornitore di liquidità (market maker) – 725.000 euro

La Commissione per i Titoli e gli Scambi di Cipro è obbligata a prendere la sua decisione entro 6 mesi dal ricevimento della domanda – se tutti i documenti necessari sono presentati correttamente, il processo di concessione della licenza non dura più di 4 mesi.

Regulated United Europe fornisce supporto legale completo per ottenere una licenza di intermediazione a Cipro, inclusa la registrazione della società, la preparazione, traduzione e certificazione del pacchetto di documenti, la negoziazione con i rappresentanti di CySEC e la consulenza al cliente in tutte le fasi della concessione della licenza. Il costo dell’implementazione del tuo progetto dipende dai servizi offerti e viene chiarito e concordato con gli avvocati della nostra società durante l’analisi iniziale del tuo progetto.