مجوز کارگزاری در قبرس

پشتیبانی حقوقی برای دریافت مجوز (از جمله مجوزهای Forex STP و Market Maker) ضروری است تا اطمینان حاصل شود که بسته مستندات درخواست‌کننده با الزامات قوانین قبرس مطابقت دارد و فعالیت‌های شرکت با الزامات موجود نهاد نظارتی مطابقت دارد.

از سال 2001، کمیسیون اوراق بهادار و بورس قبرس (CySEC) فعالیت‌های مالی را در قبرس مجوز داده است.

از سال 2004، قبرس عضو اتحادیه اروپا شده است، که به شرکت‌هایی که در قبرس مجوز دلالی دارند این امکان را می‌دهد که خدمات خود را در قلمرو اتحادیه اروپا و همچنین در ایسلند، نروژ و لیختن‌اشتاین تأیید کنند. در سال 2012، CySEC اولین نهاد نظارتی شد که گزینه‌های باینری را به عنوان یک ابزار مالی تنظیم کرد.

مزایای دریافت مجوز دلالی در قبرس

1. قبرس عضو اتحادیه اروپا است. دریافت مجوز به شما امکان می‌دهد تا فعالیت‌های مالی را در تمام قلمروهای منطقه اقتصادی اروپا (طبق دستورالعمل اتحادیه اروپا 2004 “در مورد بازارهای ابزارهای مالی” (MIFID)) انجام دهید؛
2. یکی از پایین‌ترین مالیات‌های درآمد در اتحادیه اروپا – 12.5% (معاملات در قلمرو قبرس) و 0% (معاملات خارج از کشور).
3. قوانین نظارتی مالی قبرس به طور هماهنگ با دستورالعمل‌های اتحادیه اروپا تنظیم شده و شامل تعدادی از الزامات هماهنگ و تأیید شده برای دارندگان مجوز است. گزینه‌های باینری و Forex به طور قانونی تنظیم شده‌اند؛
4. برای کارکنان خارجی شرکت، مالیات بر درآمد وجود ندارد؛ 5. رویه نسبتاً سریع و ارزان برای دریافت مجوز دلالی Forex.

قوانین تنظیم‌کننده فعالیت‌های دلالی در قبرس: دستورالعمل اتحادیه اروپا 2004 “در مورد بازارهای ابزارهای مالی” (MIFID)، قانون خدمات و فعالیت‌های سرمایه‌گذاری قبرس و بازارهای تنظیم‌شده 2007.

فرایند صدور مجوز برای فعالیت‌های دلالی در قبرس

درخواست‌کننده باید بسته مستندات را به CySEC ارائه دهد. شرکت درخواست‌کننده باید الزامات زیر را برآورده کند:

• دفتر شرکت سرمایه‌گذاری باید در قبرس قرار داشته باشد و فعالیت‌های اصلی شرکت باید در قبرس انجام شود؛
• شرکت باید سهمیه مورد نیاز را از طریق بانک مرکزی قبرس پرداخت کند – مبلغ نهایی بستگی به دامنه خدمات ارائه شده دارد. علاوه بر این، باید مبلغی برای عضویت در انجمن شرکت‌های سرمایه‌گذاری بین‌المللی قبرس (ACIIF) پرداخت شود؛
• برای دریافت مجوز دلالی در قبرس، باید گواهی از بانک مبنی بر وجود حساب ارائه شود؛
• وجود یک متخصص ضد تقلب و ضد پول‌شویی (Compliance officer)، یک مدیر ریسک و همچنین یک حسابرس داخلی در پرسنل شرکت. همچنین، شرکت باید یک هیئت مدیره، یک دبیر، یک حسابدار، سرپرستان دپارتمان‌های دلالی، مالی و IT، و معامله‌گران داشته باشد. برخی از پست‌ها ممکن است ترکیب شوند، اما برای افرادی که در موقعیت مدیر هستند، صلاحیت لازم است؛
• طرح کسب‌وکار شرکت؛
• طرح سه‌ساله برای شرکت مالی؛
• شرکت دلالی باید یک سیاست در مورد تقلب و پول‌شویی و همچنین سیاست KYC (“مشتری خود را بشناسید”) آماده کند؛
• گواهی عدم سوءپیشینه هر کارمند در موقعیت مدیریتی؛
• اطلاعات در مورد عدم وجود وضعیت ورشکستگی برای هر کارمند در موقعیت مدیریتی؛
• CySEC باید اطمینان حاصل کند که شرکت درخواست‌کننده دارای سرمایه ثبت‌شده است. مبلغ سرمایه ثبت‌شده بستگی به خدمات ارائه شده دارد:
  • مشاور سرمایه‌گذاری – 50,000 یورو
  • دلال-عامل – 125,000 یورو
  • تأمین‌کننده نقدینگی (market maker) – 725,000 یورو

کمیسیون اوراق بهادار و بورس قبرس موظف است تصمیم خود را ظرف 6 ماه پس از دریافت درخواست اتخاذ کند – اگر تمام مستندات لازم به درستی ارائه شود، فرآیند صدور مجوز بیش از 4 ماه طول نمی‌کشد.

Regulated United Europe پشتیبانی حقوقی کامل در دریافت مجوز دلالی در قبرس را ارائه می‌دهد، از جمله ثبت شرکت، تهیه، ترجمه و تأیید بسته مستندات، مذاکره با نمایندگان CySEC و مشاوره به مشتری در تمام مراحل صدور مجوز. هزینه اجرای پروژه شما به خدمات ارائه‌شده بستگی دارد و در طول تحلیل اولیه پروژه شما با وکلای شرکت ما روشن و توافق می‌شود.