MiCA आवेदन के लिए अनुपालन दस्तावेजों की तैयारी

हमारा कानूनी विभाग, जो क्रिप्टो नियमों और वित्तीय लाइसेंसिंग में व्यापक अनुभव रखता है, आपके MiCA आवेदन के लिए सभी आवश्यक दस्तावेजों को सटीकता और अनुपालन के साथ तैयार करता है। प्रत्येक दस्तावेज़ को चेक गणराज्य के राष्ट्रीय कानून, यूरोपीय संघ के कानून और MiCA विनियम की नवीनतम आवश्यकताओं के अनुसार सावधानीपूर्वक तैयार किया जाता है। हमारी गहरी नियामक विशेषज्ञता और विकसित हो रहे कानूनी परिदृश्य का अद्यतन ज्ञान का लाभ उठाते हुए, हम यह सुनिश्चित करते हैं कि प्रत्येक सबमिशन अधिकारियों द्वारा अपेक्षित उच्चतम मानकों को पूरा करता है। नीचे उन मुख्य दस्तावेजों की सूची है जिन्हें हम तैयार करते हैं और जिन्हें MiCA लाइसेंसिंग प्रक्रिया के तहत विशेष रूप से आपकी कंपनी की आवश्यकताओं के अनुसार अनुकूलित करते हैं। सूची में निम्नलिखित शामिल हैं:

• अनुपालन नीतियां
• आंतरिक जागरूकता प्रक्रियाएं
• व्हिसलब्लोइंग प्रक्रियाएं (अनुच्छेद 116)
• हितों के टकराव का प्रबंधन
• हितों के टकराव नीति
• प्रतिनिधि विनियम के अनुपालन
• हितों के टकराव का रिकॉर्ड रखना
• धन शोधन और आतंकवाद वित्तपोषण की पहचान और रोकथाम
• AML/CTF जोखिमों का आकलन
• जोखिम शमन उपाय और अनुपालन ढांचा
• आंतरिक नियंत्रण की पर्याप्तता और अनुपातिकता
• AML/CTF नीति दस्तावेज़:
• आंतरिक नियंत्रण का आकलन और समीक्षा
• हितों के टकराव को कम करने के उपाय
• योग्यता आकलन
• ICT सिस्टम, DLT बुनियादी ढांचे और सुरक्षा व्यवस्थाओं का तकनीकी दस्तावेज़
• महत्वपूर्ण ICT सेवाओं की पहचान
• सुरक्षा और घटना प्रबंधन
• कस्टडी और प्रशासन नीति तथा संचालन जोखिम प्रबंधन
• बाजार दुरुपयोग का पता लगाना और रोकथाम के उपाय
• 3 वर्षों के लिए अनुमानित लेखांकन योजना
• स्वयं निधियों की योजना और अनुमान
• ग्राहकों की क्रिप्टो-एसेट्स और फंड्स का पृथक्करण और सुरक्षा
• प्रूडेंशियल सुरक्षा उपायों को पूरा करने का प्रमाण
• कंपनी संरचना
• आउटसोर्सिंग नीति और व्यवस्थाएं
• प्रूडेंशियल आवश्यकताएं
• शासन व्यवस्थाओं, आंतरिक नियंत्रण तंत्र और हितों के टकराव के बारे में जानकारी
• ICT सिस्टम और संबंधित सुरक्षा व्यवस्थाएं
• कस्टडी और प्रशासन नीति
• ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म और बाजार दुरुपयोग का पता लगाने के संचालन नियम
• निष्पादन नीति
• क्रिप्टो-एसेट्स या क्रिप्टो-एसेट्स के पोर्टफोलियो प्रबंधन पर सलाह प्रदान करना

हमारे साथ सहयोग शुरू करके, आप MiCA आवेदन के लिए आवश्यक दस्तावेजों का एक अनुकूलित सेट प्राप्त करेंगे, जिसे विशेष रूप से आपके व्यवसाय मॉडल और योजनाबद्ध गतिविधियों के अनुरूप तैयार किया जाएगा। हमारे कानूनी विभाग को जो जानकारी आप प्रदान करेंगे, उसके आधार पर हम आपके नियामक आवश्यकताओं का आकलन करेंगे और सभी दस्तावेजों को accordingly तैयार करेंगे, यह सुनिश्चित करते हुए कि यह MiCA आवश्यकताओं और चेक गणराज्य और यूरोपीय संघ के कानूनी ढांचे के साथ पूरी तरह से मेल खाता है। यह व्यक्तिगत दृष्टिकोण यह सुनिश्चित करता है कि आपका आवेदन शुरुआत से ही पूर्ण और पूरी तरह से अनुपालित है।