साइप्रस में ब्रोकरेज लाइसेंस

लाइसेंस प्राप्त करने के लिए कानूनी सहायता (फॉरेक्स एसटीपी और मार्केट मेकर लाइसेंस सहित) यह सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक है कि आवेदक के दस्तावेजों का पैकेज साइप्रस के कानून की आवश्यकताओं को पूरा करता है, और कंपनी की गतिविधियाँ नियामक की मौजूदा आवश्यकताओं को पूरा करती हैं।

2001 से, साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) ने साइप्रस में वित्तीय गतिविधियों को लाइसेंस दिया है।

2004 से, साइप्रस यूरोपीय संघ का सदस्य रहा है, जो साइप्रस में ब्रोकर के लिए लाइसेंस प्राप्त कंपनी को यूरोपीय संघ के क्षेत्र और आइसलैंड, नॉर्वे और लिकटेंस्टीन में अपनी सेवाओं को प्रमाणित करने की अनुमति देता है (सूचना पर यूरोपीय संघ के सदस्य राज्य के क्षेत्र में गतिविधियाँ)। 2012 में, CySEC वित्तीय साधन के रूप में बाइनरी विकल्पों को विनियमित करने वाला पहला नियामक निकाय बन गया।

साइप्रस में ब्रोकरेज लाइसेंस प्राप्त करने के लाभ

1. साइप्रस यूरोपीय संघ का सदस्य है। लाइसेंस प्राप्त करने से आप यूरोपीय आर्थिक क्षेत्र के सभी क्षेत्रों में वित्तीय गतिविधियाँ कर सकते हैं (2004 के यूरोपीय संघ के निर्देश के अनुसार “वित्तीय साधनों के बाजारों पर” (MIFID));
2. यूरोपीय संघ में सबसे कम आयकरों में से एक – 12.5% ​​(साइप्रस के क्षेत्र में लेनदेन) और 0% (देश के बाहर लेनदेन)।
3. साइप्रस वित्तीय विनियमन कानून यूरोपीय संघ के निर्देशों के अनुसार सुसंगत है और इसमें लाइसेंसधारियों के लिए कई सुसंगत और पुष्टि की गई आवश्यकताएँ शामिल हैं। कानूनी रूप से विनियमित बाइनरी विकल्प और विदेशी मुद्रा;
4. कंपनी के विदेशी कर्मचारियों के लिए, कोई आयकर नहीं है; 5. लाइसेंस फॉरेक्स ब्रोकर प्राप्त करने की अपेक्षाकृत तेज़ और सस्ती प्रक्रिया।

साइप्रस में ब्रोकरिंग गतिविधियों को विनियमित करने वाला कानून: यूरोपीय संघ निर्देश 2004 “वित्तीय साधनों के लिए बाजारों पर” (MIFID), साइप्रस निवेश सेवाएँ और गतिविधियाँ और विनियमित बाज़ार कानून 2007।

साइप्रस में ब्रोकरिंग गतिविधियों के लिए लाइसेंसिंग प्रक्रिया

आवेदक को CySEC को दस्तावेजों का एक पैकेज तैयार करके जमा करना होगा। आवेदक की कंपनी को निम्नलिखित आवश्यकताओं को पूरा करना होगा:

• निवेश कंपनी का कार्यालय साइप्रस में स्थित होना चाहिए, और कंपनी की मुख्य गतिविधियाँ साइप्रस में ही होनी चाहिए;
• कंपनी को साइप्रस के सेंट्रल बैंक के माध्यम से आवश्यक अंशदान का भुगतान करना होगा – अंतिम राशि प्रदान की गई सेवाओं की श्रेणी पर निर्भर करती है। इसके अलावा, साइप्रस के अंतर्राष्ट्रीय निवेश फर्मों के संघ (ACIIF) में सदस्यता के लिए शुल्क का भुगतान किया जाना चाहिए;
• साइप्रस में ब्रोकरेज लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आपको बैंक से एक प्रमाण पत्र प्रस्तुत करना होगा जो खाते के अस्तित्व की पुष्टि करता हो;
• कंपनी के कर्मचारियों में एक धोखाधड़ी-रोधी और धन शोधन-रोधी विशेषज्ञ (अनुपालन अधिकारी), एक जोखिम प्रबंधक, साथ ही एक आंतरिक लेखा परीक्षक की उपस्थिति। साथ ही, कंपनी के पास निदेशक मंडल, एक सचिव, एक लेखाकार, ब्रोकरेज, वित्तीय और आईटी विभागों के प्रमुख, व्यापारी होने चाहिए। कुछ पदों को संयुक्त किया जा सकता है, लेकिन निदेशक के पद पर व्यक्तियों के लिए योग्यता की आवश्यकता होती है;
• कंपनी की व्यावसायिक योजना;
• वित्तीय कंपनी के लिए तीन साल की योजना;
• ब्रोकरेज कंपनी को धोखाधड़ी और मनी लॉन्ड्रिंग पर एक नीति के साथ-साथ एक केवाईसी नीति (“अपने ग्राहक को जानें”) तैयार करनी चाहिए;
• प्रबंधन पद पर प्रत्येक कर्मचारी के आपराधिक रिकॉर्ड की अनुपस्थिति का प्रमाण पत्र;
• प्रबंधन पद पर प्रत्येक कर्मचारी के लिए दिवालियापन की स्थिति की अनुपस्थिति के बारे में जानकारी;
• CySEC को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि आवेदक कंपनी के पास अधिकृत पूंजी है। अधिकृत पूंजी की राशि निम्नलिखित द्वारा प्रदान की जाने वाली सेवाओं पर निर्भर करती है:
  • निवेश सलाहकार – 50, 000 यूरो
  • ब्रोकर-एजेंट – 125, 000 यूरो
  • तरलता प्रदाता (बाजार निर्माता) – 725, 000 यूरो

साइप्रस का प्रतिभूति और विनिमय आयोग आवेदन प्राप्त करने के 6 महीने के भीतर अपना निर्णय लेने के लिए बाध्य है – यदि सभी आवश्यक दस्तावेज सही ढंग से प्रस्तुत किए जाते हैं, तो लाइसेंसिंग प्रक्रिया 4 महीने से अधिक नहीं चलती है।

Regulated United Europe साइप्रस में ब्रोकरेज लाइसेंस प्राप्त करने में पूर्ण कानूनी सहायता प्रदान करता है, जिसमें कंपनी का पंजीकरण, दस्तावेजों के पैकेज की तैयारी, अनुवाद और प्रमाणन, CySEC के प्रतिनिधियों के साथ बातचीत और लाइसेंसिंग के सभी चरणों में क्लाइंट से परामर्श करना शामिल है। आपकी परियोजना के क्रियान्वयन की लागत प्रस्तावित सेवाओं पर निर्भर करती है और आपकी परियोजना के प्रारंभिक विश्लेषण के दौरान हमारी कंपनी के वकीलों के साथ स्पष्ट और सहमति बना ली जाती है।