Préparation des documents de conformité pour la demande MiCA

Fort d’une vaste expérience en matière de réglementation des cryptomonnaies et d’agréments financiers, notre service juridique prépare tous les documents nécessaires à votre demande MiCA avec précision et conformité. Chaque document est rédigé avec soin, conformément aux dernières exigences de la législation nationale tchèque, du droit de l’Union européenne et du règlement MiCA. Forts de notre expertise réglementaire approfondie et de notre connaissance actualisée de l’évolution du paysage juridique, nous garantissons que chaque dossier répond aux normes les plus strictes exigées par les autorités. Vous trouverez ci-dessous la liste des documents clés que nous préparons et adaptons spécifiquement aux besoins de votre entreprise dans le cadre du processus d’agrément MiCA. La liste comprend :

• Politiques de conformité
• Procédures de sensibilisation interne
• Procédures de dénonciation (article 116)
• Gestion des conflits d’intérêts
• Politique relative aux conflits d’intérêts
• Conformité au règlement délégué
• Conservation des données relatives aux conflits
• Détection et prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme
• Évaluation des risques inhérents et résiduels de LBC/FT
• Mesures d’atténuation des risques et cadre de conformité
• Adéquation et proportionnalité des contrôles internes
• Documents de politique de LBC/FT :
• Évaluation et revue des contrôles internes
• Mesures d’atténuation des conflits
• Évaluations d’adéquation
• Documentation technique des systèmes TIC, de l’infrastructure DLT et des dispositifs de sécurité
• Identification des services TIC critiques
• Gestion de la sécurité et des incidents
• Politique de conservation et d’administration et gestion des risques opérationnels
• Mesures de détection et de prévention des abus de marché
• Plan comptable prévisionnel sur 3 ans
• Calculs prévisionnels et planification des fonds propres
• Ségrégation et conservation des cryptoactifs et fonds des clients
• Preuve du respect des garanties prudentielles
• Structure de l’entreprise
• Politique et accords d’externalisation
• Exigences prudentielles
• Informations sur les dispositifs de gouvernance, les mécanismes de contrôle interne et les conflits d’intérêts
• Systèmes TIC et dispositifs de sécurité associés
• Politique de conservation et d’administration
• Règles de fonctionnement de la plateforme de négociation et détection des abus de marché
• Politique d’exécution
• Fourniture de conseils sur les crypto-actifs ou la gestion de portefeuille de crypto-actifs