Vorbereitung der Compliance-Dokumente für den MiCA-Antrag

Unsere Rechtsabteilung verfügt über umfassende Erfahrung in der Kryptoregulierung und Finanzlizenzierung und erstellt alle notwendigen Unterlagen für Ihren MiCA-Antrag präzise und konform. Jedes Dokument wird sorgfältig gemäß den neuesten Anforderungen der tschechischen Gesetzgebung, des EU-Rechts und der MiCA-Verordnung erstellt. Dank unserer umfassenden regulatorischen Expertise und unserer aktuellen Kenntnis der sich entwickelnden Rechtslandschaft stellen wir sicher, dass jeder Antrag den höchsten behördlichen Anforderungen entspricht. Nachfolgend finden Sie eine Liste der wichtigsten Dokumente, die wir im Rahmen des MiCA-Lizenzierungsprozesses erstellen und speziell auf die Bedürfnisse Ihres Unternehmens zuschneiden. Die Liste umfasst:

• Compliance-Richtlinien
• Interne Sensibilisierungsverfahren
• Whistleblowing-Verfahren (Artikel 116)
• Management von Interessenkonflikten
• Richtlinie zu Interessenkonflikten
• Einhaltung der delegierten Verordnung
• Aufzeichnung von Konflikten
• Aufdeckung und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
• Bewertung inhärenter und verbleibender Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
• Maßnahmen zur Risikominderung und Compliance-Rahmen
• Angemessenheit und Verhältnismäßigkeit interner Kontrollen
• Richtliniendokumente zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung:
• Bewertung und Überprüfung interner Kontrollen
• Maßnahmen zur Konfliktminderung
• Eignungsbeurteilungen
• Technische Dokumentation von IKT-Systemen, DLT-Infrastruktur und Sicherheitsvorkehrungen
• Identifizierung kritischer IKT-Dienste
• Sicherheits- und Vorfallmanagement
• Richtlinien zur Verwahrung und Verwaltung sowie operatives Risikomanagement
• Maßnahmen zur Erkennung und Prävention von Marktmissbrauch
• Prognose-Rechnungslegungsplan für 3 Jahre
• Prognoseberechnungen und Eigenmittelplanung
• Trennung und Verwahrung von Krypto-Vermögenswerten und -Geldern von Kunden
• Nachweis der Einhaltung aufsichtsrechtlicher Sicherheitsvorkehrungen
• Unternehmensstruktur
• Outsourcing-Richtlinien und -Vereinbarungen
• Aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Informationen zu Governance-Regelungen, internen Kontrollmechanismen und Interessenkonflikten
• IKT-Systeme und zugehörige Sicherheitsvorkehrungen
• Verwahrungs- und Verwaltungsrichtlinien
• Betriebsregeln der Handelsplattform und Marktmissbrauchserkennung
• Ausführungsrichtlinien
• Beratung zu Krypto-Assets oder Portfoliomanagement von Krypto-Assets

Wenn Sie eine Zusammenarbeit mit uns beginnen, erhalten Sie ein maßgeschneidertes Paket mit allen erforderlichen MiCA-Antragsunterlagen, die speziell auf Ihr Geschäftsmodell und Ihre geplanten Aktivitäten zugeschnitten sind. Auf Grundlage der Informationen, die Sie unserer Rechtsabteilung zur Verfügung stellen, bewerten wir Ihre regulatorischen Anforderungen und erstellen alle Unterlagen entsprechend, wobei wir sicherstellen, dass diese vollständig mit den MiCA-Anforderungen und den rechtlichen Rahmenbedingungen der Tschechischen Republik und der Europäischen Union übereinstimmen. Dieser personalisierte Ansatz garantiert, dass Ihr Antrag von Anfang an vollständig und vollständig konform ist.