Preparación de documentos de cumplimiento para la solicitud de MiCA

Nuestro departamento legal, con amplia experiencia en regulación de criptomonedas y licencias financieras, prepara toda la documentación necesaria para su solicitud de MiCA con precisión y cumplimiento. Cada documento se redacta cuidadosamente de acuerdo con los últimos requisitos de la legislación nacional de la República Checa, la legislación de la Unión Europea y el Reglamento MiCA. Gracias a nuestra amplia experiencia regulatoria y a nuestro conocimiento actualizado del cambiante panorama legal, garantizamos que cada solicitud cumpla con los más altos estándares exigidos por las autoridades. A continuación, encontrará una lista de los documentos principales que preparamos y adaptamos específicamente a las necesidades de su empresa como parte del proceso de licencia de MiCA. La lista incluye:

• Políticas de Cumplimiento
• Procedimientos de Concienciación Interna
• Procedimientos de Denuncia de Irregularidades (Artículo 116)
• Gestión de Conflictos de Interés
• Política de Conflictos de Interés
• Cumplimiento del Reglamento Delegado
• Mantenimiento de Registros de Conflictos
• Detección y Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo
• Evaluación de Riesgos Inherentes y Residuales de PBC/FT
• Medidas de Mitigación de Riesgos y Marco de Cumplimiento
• Adecuación y Proporcionalidad de los Controles Internos
• Documentos de Política de PBC/FT:
• Evaluación y Revisión de los Controles Internos
• Medidas de Mitigación de Conflictos
• Evaluaciones de Idoneidad
• Documentación Técnica de los Sistemas de TIC, Infraestructura de DLT y Medidas de Seguridad
• Identificación de Servicios Críticos de TIC
• Seguridad y Gestión de Incidentes
• Política de Custodia y Administración y Gestión del Riesgo Operativo
• Medidas de Detección y Prevención del Abuso de Mercado
• Plan Contable Previsional para 3 años
• Cálculos Previsionales y Propios Planificación de Fondos
• Segregación y Custodia de Criptoactivos y Fondos de los Clientes
• Comprobante de Cumplimiento de las Medidas de Seguridad Prudencial
• Estructura de la empresa
• Política y Acuerdos de Externalización
• Requisitos Prudencial
• Información sobre Acuerdos de Gobernanza, Mecanismos de Control Interno y Conflictos de Intereses
• Sistemas de TIC y Acuerdos de Seguridad Relacionados
• Política de Custodia y Administración
• Normas de Operación de la Plataforma de Negociación y Detección de Abuso de Mercado
• Política de Ejecución
• Asesoramiento sobre Criptoactivos o Gestión de Carteras de Criptoactivos

Al comenzar la cooperación con nosotros, recibirá un conjunto personalizado de los documentos necesarios para la solicitud de MiCA, adaptados específicamente a su modelo de negocio y actividades previstas. Basándonos en la información que proporcione a nuestro departamento legal, evaluaremos sus necesidades regulatorias y prepararemos toda la documentación en consecuencia, asegurando una plena alineación con los requisitos de MiCA y el marco legal de la República Checa y la Unión Europea. Este enfoque personalizado garantiza que su solicitud esté completa y completamente conforme desde el principio.