Licencia Forex de Vanuatu

Ventajas de la licencia Forex de Vanuatu

Vanuatu se ha ganado la reputación de ser un centro de servicios financieros extraterritoriales, incluidos la banca, el comercio de divisas y el registro de empresas. Esto ha contribuido a su atractivo para las empresas internacionales que buscan jurisdicciones extraterritoriales favorables. Si bien es remota, la ubicación estratégica de Vanuatu en el Océano Pacífico ofrece acceso a mercados en Asia, Australia y Nueva Zelanda, lo que puede ser valioso para las empresas que buscan establecer conexiones en estas regiones. Dado que el inglés es uno de los idiomas oficiales de Vanuatu, se facilita la comunicación con empresas e inversores internacionales.

El gobierno ha implementado medidas para atraer inversión extranjera, incluida la reducción de la burocracia. Obtener una licencia de divisas de Vanuatu generalmente implica un proceso de solicitud relativamente simplificado y eficiente y costos más bajos asociados con la obtención y el mantenimiento de la licencia. Esto permite a las empresas de Forex establecer sus operaciones más rápidamente en comparación con otras jurisdicciones con procedimientos más complejos, así como optimizar sus gastos operativos.

Las relajadas regulaciones de control de cambios de Vanuatu contribuyen al atractivo de la jurisdicción para las empresas de divisas al proporcionar un entorno que facilita las transacciones financieras internacionales con mayor flexibilidad. Las empresas que operan en Vanuatu pueden realizar transacciones con socios, clientes e inversores internacionales sin enfrentar obstáculos burocráticos importantes ni regulaciones restrictivas. Las regulaciones de control de cambios de Vanuatu no imponen limitaciones sobre los tipos de monedas en las que las empresas pueden realizar transacciones. Esto permite a las empresas de divisas operar con una amplia gama de monedas, satisfaciendo las diversas necesidades de sus clientes e inversores.

Vanuatu ofrece un régimen de impuestos bajos que posiblemente sea uno de los regímenes fiscales más favorables entre las jurisdicciones favorables al mercado de divisas. No hay impuesto sobre la renta de sociedades, impuesto sobre la renta personal, impuesto sobre las ganancias de capital, IVA ni retención en origen. Esto lo convierte en un destino atractivo para las empresas y el personal de Forex que buscan optimizar sus obligaciones fiscales y retener una mayor parte de las ganancias, lo que puede contribuir a la salud financiera general de la empresa y el personal.

El sector de servicios bancarios y financieros de Vanuatu también desempeña un papel importante en la economía de la jurisdicción y su atractivo como centro financiero extraterritorial. Vanuatu alberga una variedad de bancos internacionales que ofrecen servicios como cuentas multidivisa, banca electrónica y transferencias internacionales de dinero. Si bien mantiene la transparencia y el cumplimiento de las normas internacionales, el sector bancario de Vanuatu también valora la privacidad y la confidencialidad de los clientes, lo que atrae a empresas e individuos que buscan servicios financieros discretos.

Ventajas

Regulaciones de Forex en Vanuatu

La Comisión de Servicios Financieros de Vanuatu (VFSC) regula las actividades de compraventa de divisas en Vanuatu bajo estándares internacionalmente reconocidos. Sus principales responsabilidades incluyen la emisión de licencias, el monitoreo continuo y la supervisión de empresas con licencia, la protección de los intereses de los inversores y consumidores, así como la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. El VFSC tiene como objetivo garantizar que las actividades de compraventa de divisas se realicen de manera justa, transparente y cumpliendo con las normativas. La autoridad otorga licencias y supervisa a las empresas de compraventa de divisas bajo varios actos legales y regulaciones nacionales.

Los siguientes actos legales son o pueden ser aplicables a las empresas de compraventa de divisas en Vanuatu:

• Ley de la Comisión de Servicios Financieros de Vanuatu No. 35 de 1993 (VFSC)
• Ley contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo No. 13 de 2014
• Reglamentos contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo
• Ley de Empresas Internacionales [CAP.222] y Enmiendas
• Ley de Empresas No. 25 de 2012
• Ley de Sociedades en Comandita Offshore No. 39 de 2009
• Ley de Nombres Comerciales [CAP 211] y Enmiendas
• Reglamentos de Control de Cambio
• Ley de Transacciones Electrónicas No.24 de 2000 y Enmiendas
• Ley de Licencia de Operadores Financieros [CAP 70] y Enmiendas
• Reglas de Licencia de Operadores Financieros

La Ley de Licencia de Operadores Financieros [CAP 70] es uno de los actos clave que rige la licencia de operadores en valores, lo que incluye a los corredores de divisas. Describe las actividades permitidas en las que un operador con licencia en valores, incluidos los corredores de divisas, puede participar. También establece los requisitos y procedimientos para obtener una licencia de forex en Vanuatu. Especifica las calificaciones, los requisitos de capital, los criterios de idoneidad para directores y accionistas, y otras condiciones que los corredores de divisas deben cumplir para obtener una licencia. La ley también incluye disposiciones sobre sanciones, multas y mecanismos de ejecución en caso de incumplimiento de los requisitos de licencia u otras disposiciones regulatorias.

La Ley contra el Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo No. 13 de 2014 estableció la Unidad de Inteligencia Financiera y requiere que las instituciones financieras, incluidos los corredores de divisas, realicen una debida diligencia exhaustiva de los clientes. Esto implica verificar la identidad de los clientes, comprender sus relaciones comerciales y evaluar los posibles riesgos asociados con ellos. También establece requisitos de debida diligencia mejorada (EDD), evaluación de riesgos, conservación de registros y notificación de transacciones sospechosas. La ley también incluye disposiciones sobre sanciones y acciones de ejecución contra las instituciones financieras que no cumplan con los requisitos, que pueden incluir multas o revocación de licencias.

Tipos de Licencias de Forex en Vanuatu

La jurisdicción de Vanuatu ofrece varios tipos diferentes de licencias de forex que se adaptan a diversos modelos de negocios y necesidades operativas. Estas licencias brindan a los corredores de divisas la autorización legal para llevar a cabo actividades de compraventa de divisas dentro de la jurisdicción y vienen con diferentes conjuntos de requisitos y beneficios. Puede elegir uno de los tipos de licencia según sus objetivos comerciales, mercado objetivo y estrategias operativas. Nuestro equipo de abogados aquí en Regulated United Europe puede ayudarlo a evaluar cuidadosamente su negocio de forex y ofrecerle la solución más viable.

Los principales tipos de licencias de Vanuatu son los siguientes:

• Licencia de Compra de Divisas (del Principal) está diseñada específicamente para actividades de compraventa de divisas, ya que se centra únicamente en la compraventa de divisas
  • Esta licencia brinda flexibilidad para establecer condiciones de compraventa de divisas y brinda la oportunidad de atender a clientes interesados exclusivamente en la compraventa de divisas
• Licencia de Compra de Divisas (del Cliente) – similar a la licencia anterior, este tipo está diseñado para corredores de divisas que actúan como intermediarios en la compraventa de divisas para clientes
  • Esta licencia enfatiza la oferta de servicios de corretaje de divisas a clientes y brinda acceso a plataformas de compraventa de divisas y proveedores de liquidez
• Licencia de Operador de Valores (del Principal) es adecuada para corredores de divisas que realizan actividades de creación de mercado y operan como principales en las operaciones con clientes
  • Esta licencia permite la creación de mercado y la operación propietaria, permite la oferta de una amplia gama de instrumentos de negociación más allá de las divisas, como CFD, índices y materias primas, así como brinda flexibilidad para establecer términos de negociación y spreads
• Licencia de Operador de Valores (del Cliente) es adecuada para corredores de divisas que actúan como intermediarios, emparejando órdenes de clientes con otros participantes en el mercado
  • Esta licencia permite a los titulares centrarse en brindar servicios de corretaje a clientes, brinda acceso a proveedores de liquidez y plataformas de compraventa de divisas para la ejecución de órdenes, y brinda la oportunidad de ofrecer soluciones de negociación personalizadas a los clientes
• La Licencia de Compra de Derivados (del Principal) es para corredores que se dedican a la negociación de derivados, incluidos los derivados de divisas
  • Esta licencia permite a sus titulares ofrecer una variedad de productos derivados, incluyendo opciones de divisas, futuros y otros derivados, y brinda acceso a un alcance más amplio de estrategias de negociación y herramientas de gestión de riesgos
• La Licencia de Compra de Derivados (del Cliente) – similar a la licencia anterior, esta opción es para corredores que facilitan la negociación de derivados para clientes
  • Esta licencia se centra en servicios de negociación centrados en el cliente para derivados y brinda la oportunidad de ofrecer a los clientes exposición a diversos instrumentos derivados

Sujeto a la Ley de Licencias de Operadores Financieros [CAP 70], una licencia de forex en Vanuatu generalmente es válida por un año a partir de la fecha especificada en la licencia. Para renovar la licencia, es importante iniciar el proceso de renovación con suficiente antelación y cumplir con los plazos proporcionados por la autoridad para evitar interrupciones en las operaciones de forex.

Requisitos para Solicitantes de Licencia de Forex en Vanuatu

Para obtener una licencia de forex en Vanuatu, primero deberá establecer una empresa en Vanuatu que actúe como la entidad legal a través de la cual se llevarán a cabo las actividades de compraventa de divisas. Puede elegir entre estructuras legales comerciales como una Compañía de Negocios Internacionales (IBC), una Compañía de Responsabilidad Limitada (LLC) y una Sociedad. La mayoría de los tipos de licencias requieren que las empresas de forex tengan una presencia física en Vanuatu, como una oficina o un representante.

Los requisitos de capital para obtener una Licencia de Forex en Vanuatu varían según el tipo de licencia solicitada y el alcance de las actividades que permite la licencia. La Licencia del Principal requiere un depósito de 5 millones de VUV (aproximadamente 38,600 EUR), que debe mantenerse continuamente con la autoridad y puede ser reembolsado a la empresa bajo ciertas condiciones.

Las tarifas de solicitud de licencia oscilan entre aproximadamente 10,000 VUV (aproximadamente 76 EUR) para una Licencia del Cliente y 20,000 VUV (aproximadamente 155 EUR) para una Licencia del Principal, y deben pagarse al presentar la solicitud. Además, la autoridad otorga la licencia una vez que se paga la tarifa de licencia, que varía de 25,000 VUV (aproximadamente 190 EUR) para una Licencia del Cliente a 50,000 VUV (aproximadamente 380 EUR) para una Licencia del Principal. Para conocer las tarifas exactas aplicables a un tipo específico de licencia de forex en Vanuatu, comuníquese con nuestro equipo aquí en Regulated United Europe.

LICENCIA DE FOREX EN VANUATU

Otros requisitos clave para los solicitantes de licencia de forex en Vanuatu son los siguientes:

• Los directores, funcionarios y accionistas de la empresa deben cumplir con los criterios de idoneidad de la VFSC, incluida la integridad, competencia y solidez financiera
• Contar con la infraestructura tecnológica necesaria, plataformas de negociación y sistemas para respaldar las actividades de compraventa de divisas y brindar una experiencia fluida a los clientes
• Establecer un marco sólido de gestión de riesgos y demostrar la capacidad de gestionar eficazmente los riesgos operativos y financieros asociados con la compraventa de divisas
• Diseñar e implementar medidas de LBC/FT para prevenir actividades financieras ilegales
• Nombrar a un oficial de cumplimiento responsable de supervisar y garantizar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios
• Tener mecanismos para proteger los fondos de los clientes y garantizar la segregación de los fondos de los clientes de los fondos operativos de la empresa

Los siguientes documentos son necesarios para solicitar una licencia de forex en Vanuatu:

• Un Certificado de Constitución
• Un Memorando de Asociación
• Artículos de Asociación
• Prueba de presencia física en Vanuatu
• Un plan de negocios integral que describa las operaciones de compraventa de divisas previstas, los mercados objetivo, las estrategias de marketing y los planes de crecimiento
• Un formulario de solicitud proporcionado por la VFSC
• Comprobante de pago de las tarifas aplicables
• CV de los directores y accionistas de la empresa
• Referencias profesionales y pruebas de la experiencia de los directores de la empresa en la industria de compraventa de divisas
• Estados financieros auditados que demuestren la estabilidad financiera y la capacidad del solicitante para participar en actividades de forex
• Políticas y procedimientos documentados de LBC/FT
• Un plan de gestión de riesgos detallado que demuestre el marco de gestión de riesgos del solicitante para mitigar los riesgos operativos y financieros en relación con la compraventa de divisas
• Infraestructura operativa bien documentada, que incluye detalles de la tecnología y plataformas de negociación, sistemas de TI y medidas de ciberseguridad

Los mejores corredores de divisas en Vanuatu

Cómo establecer una empresa de Forex en Vanuatu

Para establecer una empresa de forex en Vanuatu, puede elegir entre varias estructuras comerciales legales según los objetivos y el alcance de su negocio. Una Compañía de Negocios Internacionales (IBC) se encuentra entre las más comunes entre los empresarios internacionales, ya que su constitución es relativamente sencilla e implica obstáculos burocráticos mínimos. Sin embargo, a dicha empresa no se le permite realizar negocios en Vanuatu.

Esta estructura cuenta con ventajas tales como la elegibilidad para el régimen fiscal favorable de Vanuatu, menores obligaciones de presentación de informes y la ausencia de requisitos para presentar estados financieros auditados o declaraciones anuales ante el VFSC. La información sobre accionistas, directores y beneficiarios finales no se divulga públicamente, lo que garantiza un alto nivel de privacidad y confidencialidad. Un IBC se puede registrar en el plazo de un día, siempre que toda la documentación requerida esté debidamente preparada con antelación y presentada de conformidad con los requisitos legales. Consulte con nuestro equipo para garantizar un proceso de incorporación perfecto.

A diferencia de muchas otras jurisdicciones favorables al mercado de divisas, Vanuatu no exige que una IBC tenga una cuenta bancaria local para facilitar la realización de actividades de divisas. El entorno financiero extraterritorial de Vanuatu a menudo permite a las IBC mantener cuentas bancarias tanto dentro de Vanuatu como en instituciones financieras internacionales. La elección de abrir una cuenta bancaria local depende de varios factores, incluida la naturaleza de sus actividades forex, las necesidades operativas y las consideraciones regulatorias.

Los principales requisitos para un IBC son los siguientes:

• Al menos un accionista
• Al menos un director
• Un domicilio social en Vanuatu donde se pueden entregar documentos oficiales
• Un agente residente en Vanuatu autorizado para representar a la empresa

Los principales pasos para abrir una nueva empresa en Vanuatu son los siguientes:

• Elija y reserve un nombre de empresa único de conformidad con la Ley de Nombres Comerciales [CAP 211] y otras leyes pertinentes
• Encontrar una oficina en Vanuatu
• Designar un agente residente
• Preparar los documentos necesarios
• Envíe el formulario de solicitud junto con los documentos requeridos al VFSC
• Pagar las tarifas de constitución requeridas al VFSC
• Si la solicitud tiene éxito, el VFSC emitirá un Certificado de Constitución

Por lo general, se requieren los siguientes documentos para constituir una empresa de divisas en Vanuatu:

• Un memorando de asociación
• Estatutos
• La aplicación de reserva de nombre
• Prueba de identidad y domicilio de directores, accionistas y beneficiarios reales
• CV de directores y accionistas
• Políticas y procedimientos ALD/CFT
• Un plan de negocios integral
• Una declaración de idoneidad de los directores y accionistas de la empresa
• Prueba del cumplimiento de los requisitos de capital
• Prueba de pago de las tarifas de solicitud

Cómo solicitar una licencia de Forex en Vanuatu

La duración del proceso de solicitud de licencia de divisas de Vanuatu suele tardar alrededor de 3 meses, pero puede variar según varios factores, incluida la complejidad del paquete de solicitud, el tipo de licencia solicitada, la calidad de la documentación presentada y la carga de trabajo del VFSC.

Los pasos principales del proceso de solicitud de licencia de Forex en Vanuatu son los siguientes:

• Prepare un paquete de solicitud completo que incluya el formulario de solicitud y los documentos
• Envíe el paquete de solicitud al VFSC de acuerdo con sus instrucciones
• La VFSC llevará a cabo una evaluación de idoneidad y idoneidad de los directores, accionistas y beneficiarios finales de la empresa
• El VFSC podría requerir más información, aclaraciones o ajustes a la solicitud
• El VFSC otorgará una licencia de Forex si la solicitud pasa la revisión

Si bien los pasos específicos pueden variar según la licencia solicitada y la calidad de la solicitud, el proceso de evaluación de solicitudes del VFSC está diseñado para garantizar que las empresas de divisas que operan en Vanuatu tengan buena reputación, cumplan y sean capaces de mantener la integridad de los servicios financieros. sector.

Requisitos continuos para los licenciatarios de Forex de Vanuatu

Después de obtener una licencia de divisas de Vanuatu, mantener el cumplimiento continuo de los requisitos reglamentarios es de suma importancia. Para empezar, los titulares de licencias de Forex están obligados a presentar informes periódicos al VFSC, detallando su desempeño financiero, actividades comerciales, cuentas de clientes y otra información relevante. Además, todos los licenciatarios deben mantener el capital requerido en todo momento para garantizar que haya suficientes recursos financieros para cubrir posibles pérdidas y riesgos asociados con las actividades de comercio de divisas.

Se espera que los licenciatarios de Forex de Vanuatu mantengan una infraestructura operativa sólida, que incluya plataformas comerciales confiables, sistemas de gestión de riesgos e infraestructura tecnológica que garanticen la seguridad e integridad de las transacciones de los clientes. También es esencial priorizar la protección de los intereses de los clientes, incluidos precios transparentes, prácticas comerciales justas y divulgación adecuada de los riesgos asociados con el comercio de divisas.

Además, los titulares de licencias de Forex de Vanuatu deben cumplir continuamente los siguientes requisitos ALD/CFT:

• Realizar evaluaciones periódicas de riesgos para identificar y evaluar los riesgos de lavado de dinero y financiación del terrorismo que pueden enfrentar las operaciones de forex
• Identificar la identidad de cada cliente, evaluar los riesgos potenciales asociados con el cliente y, en algunos casos donde se identifiquen riesgos mayores, aplicar medidas mejoradas de debida diligencia
• Mantener registros precisos y actualizados de identificación del cliente, detalles de transacciones y otra información relevante
• Informe cualquier transacción o actividad sospechosa que pueda ser indicativa de lavado de dinero o financiación del terrorismo a la autoridad competente
• Identificar y aplicar un escrutinio adicional a los clientes que sean personas políticamente expuestas (PEP), ya que estas personas pueden presentar mayores riesgos de corrupción
• Proporcionar capacitación a los empleados de la empresa de divisas para garantizar que comprendan las regulaciones ALD/CFT y puedan reconocer signos de actividades sospechosas

Si desea comenzar a operar en Forex y obtener una licencia de Forex en Vanuatu, nuestro equipo aquí en Regulated United Europe estará encantado de ayudarle a constituir una empresa y solicitar la licencia. Con asesores legales dedicados, expertos en impuestos y contadores financieros a su lado, encontrará que los procesos para obtener una licencia de divisas en Vanuatu son fáciles, sencillos y transparentes. Contáctenos ahora para programar una consulta personalizada y preparar el escenario para un éxito duradero.