Licencia de Corretaje en Chipre

Se requiere apoyo legal para obtener una licencia (incluidas las licencias de Forex STP y Market Maker) para garantizar que el paquete de documentos del solicitante cumpla con los requisitos de la legislación de Chipre, y que las actividades de la empresa cumplan con los requisitos existentes del regulador.

Desde 2001, la Comisión de Valores y Bolsa de Chipre (CySEC) ha otorgado licencias para actividades financieras en Chipre.

Desde 2004, Chipre es miembro de la Unión Europea, lo que permite que una empresa con licencia de corretaje en Chipre certifique (actividades en el territorio de un Estado miembro de la UE tras la notificación) sus servicios en el territorio de la UE, e Islandia, Noruega y Liechtenstein. En 2012, CySEC se convirtió en el primer organismo regulador en regular las opciones binarias como instrumento financiero.

Ventajas de obtener una licencia de corretaje en Chipre

1. Chipre es miembro de la UE. Obtener una licencia permite realizar actividades financieras en todos los territorios del Espacio Económico Europeo (de acuerdo con la Directiva de la UE de 2004 «Sobre los mercados de instrumentos financieros» (MIFID));
2. Uno de los impuestos sobre la renta más bajos de la UE: 12,5% (transacciones en el territorio de Chipre) y 0% (transacciones fuera del país).
3. La legislación de regulación financiera de Chipre está armonizada de acuerdo con las directivas de la UE y contiene una serie de requisitos armonizados y confirmados para los titulares de licencias. Opciones binarias y Forex regulados legalmente;
4. Para los empleados extranjeros de la empresa, no hay impuesto sobre la renta; 5. Procedimiento relativamente rápido y económico para obtener una licencia de corredor de Forex.

Legislación que regula las actividades de corretaje en Chipre: Directiva de la UE de 2004 «Sobre los Mercados de Instrumentos Financieros» (MIFID),  Ley de Chipre sobre Servicios e Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2007.

Procedimiento de licenciamiento para actividades de corretaje en Chipre

El solicitante debe preparar y presentar un paquete de documentos a CySEC. La empresa del solicitante debe cumplir con los siguientes requisitos:

• La oficina de la empresa de inversión debe estar ubicada en Chipre, y las actividades principales de la empresa deben llevarse a cabo en Chipre;
• La empresa debe pagar la contribución requerida a través del Banco Central de Chipre; el monto final depende del rango de servicios proporcionados. Además, se debe pagar una tarifa por la membresía en la Asociación de Firmas Internacionales de Inversiones de Chipre (ACIIF);
• Para obtener una licencia de corretaje en Chipre, es necesario presentar un certificado del banco que confirme la existencia de una cuenta;
• La presencia de un especialista en prevención de fraudes y lavado de dinero (Oficial de Cumplimiento), un gerente de riesgos, así como un auditor interno en el personal de la empresa. Además, la empresa debe tener una Junta Directiva, un secretario, un contador, jefes de corretaje, departamentos financieros e informáticos, comerciantes. Algunos puestos pueden ser combinados, pero se requiere calificación para las personas en el cargo de director;
• Plan de negocios de la empresa;
• Plan de tres años para una empresa financiera;
• La empresa de corretaje debe preparar una Política contra el Fraude y el Lavado de Dinero, así como una Política KYC («Conozca a su cliente»);
• Certificado de ausencia de antecedentes penales de cada empleado en un cargo directivo;
• Información sobre la ausencia de estado de quiebra para cada empleado en un cargo directivo;
• CySEC debe asegurarse de que la empresa solicitante tenga el capital autorizado. La cantidad del capital autorizado depende de los servicios prestados por:
  • asesor de inversión – 50,000 euros
  • agente de corretaje – 125,000 euros
  • proveedor de liquidez (creador de mercado) – 725,000 euros

La Comisión de Valores y Bolsa de Chipre está obligada a tomar su decisión dentro de los 6 meses posteriores a la recepción de la solicitud; si se presentan todos los documentos necesarios correctamente, el proceso de licenciamiento no dura más de 4 meses.

Regulated United Europe brinda un apoyo legal completo para obtener una licencia de corretaje en Chipre, incluido el registro de la empresa, la preparación, traducción y certificación del paquete de documentos, negociación con representantes de CySEC, y asesoramiento al cliente en todas las etapas del proceso de licenciamiento. El costo de implementar su proyecto depende de los servicios ofrecidos y se aclara y acuerda con los abogados de nuestra empresa durante el análisis inicial de su proyecto.