Licencia Forex del Reino Unido

Según el Banco de Inglaterra, el Reino Unido sigue siendo el mayor centro de actividad cambiaria con una participación del 38,1% del volumen de negocios mundial, a pesar de que esto representa una disminución con respecto al 43,2% registrado en abril de 2019. Uno de los factores críticos Los factores que han contribuido al estatus duradero del Reino Unido como potencia forex son su marco regulatorio sólido y de buena reputación, que ofrece varios tipos de licencias forex que significan credibilidad, legitimidad, compromiso con la transparencia y responsabilidad. El Reino Unido continúa ofreciendo muchas oportunidades de crecimiento y éxito a quienes manejan sus regulaciones con diligencia e integridad.

PAQUETE «EMPRESA Y LICENCIA FOREX EN EL REINO UNIDO»

Solicitud de licencia de forex dentro de la FCA:
  • Registro de una empresa Ltd en el Reino Unido
  • Recopilación y revisión del plan de negocios y otros documentos
  • Redacción del formulario de solicitud de licencia de la FCA
  • Redacción y revisión de políticas, procedimientos y otros documentos relacionados
  • Apertura de cuenta corporativa
  • Consulta general sobre el proceso

Ventajas de la Licencia Forex en el Reino Unido

Licencia Forex en el Reino Unido El Reino Unido ofrece una infraestructura empresarial de categoría mundial que es excepcionalmente favorable para los negocios de divisas. Su ecosistema financiero es conocido por el uso de tecnología punta, un amplio acceso al mercado y el ya mencionado marco regulador bien establecido. Londres, en particular, destaca como epicentro del comercio mundial de divisas, con una próspera comunidad de operadores, corredores e instituciones financieras. La ubicación estratégica de la ciudad sirve de puente entre Asia y Europa, lo que permite operar las veinticuatro horas del día.

Contar con la licencia británica para operar en el mercado de divisas demuestra el compromiso de cumplir una estricta normativa financiera, lo que atrae a clientes que dan prioridad a la seguridad y la transparencia en sus operaciones. Los clientes, ya sean particulares o institucionales, confían en los corredores de divisas con licencia del Reino Unido porque es una garantía de dedicación a la creación de un entorno de negociación seguro. El regulador del Reino Unido exige a los licenciatarios de divisas los más altos estándares de integridad operativa, obligándoles a salvaguardar los fondos de los clientes, adherirse a prácticas sólidas de gestión de riesgos y aplicar políticas y procesos contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (AML/CFT).

Además, los licenciatarios británicos de forex se benefician de un marco fiscal especialmente ventajoso que contribuye a su salud financiera general y a su competitividad. Una de las principales ventajas es la ausencia del Impuesto de Sociedades y del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas para las actividades de comercio de divisas, lo que significa que las empresas de divisas pueden retener una mayor parte de sus ingresos. Las transacciones de divisas no están sujetas a derechos de aduana, lo que reduce aún más sus costes de explotación. Además, el Reino Unido cuenta con una amplia red de acuerdos internacionales de doble imposición, formada por más de 100 países, que garantiza que los ingresos o ganancias procedentes de una jurisdicción y percibidos por residentes de otra jurisdicción no estén sujetos a una doble imposición.

Además, el Reino Unido no impone controles de divisas a sus residentes o empresas, lo que resulta especialmente beneficioso para el comercio de divisas. Esto significa que no hay restricciones o regulaciones gubernamentales que rijan la conversión, transferencia o uso de divisas dentro del país. Los titulares de licencias de divisas pueden realizar transacciones en varias divisas sin tales barreras normativas, lo que fomenta la flexibilidad y facilita las operaciones comerciales internacionales. Esta flexibilidad es especialmente crucial en el sector del comercio de divisas, en el que las transacciones suelen implicar varias divisas.

Regulación del mercado de divisas en el Reino Unido

Las regulaciones de Forex en el Reino Unido son aplicadas y supervisadas por la Financial Conduct Authority (FCA), un organismo regulador reputado y diligente que cuenta con sólidas asociaciones y colaboraciones internacionales con otras autoridades y organizaciones reguladoras. El marco regulador se compone de diversos actos legislativos y directrices, que garantizan un entorno de negociación de divisas seguro, transparente y propicio.

La siguiente legislación nacional, entre otras, es aplicable a todos los negocios de Forex con sede en el Reino Unido:

La Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000 (FSMA) es una pieza clave de la legislación del Reino Unido que regula una amplia gama de actividades financieras, incluyendo los negocios de divisas. La FSMA establece los objetivos regulatorios de la FCA, que incluyen la protección de los consumidores, la protección y mejora de la integridad del sistema financiero del Reino Unido, la promoción de la competencia en interés de los consumidores y la garantía de que los mercados pertinentes operen con transparencia e integridad. También proporciona el marco para la autorización y regulación de las empresas de servicios financieros, incluidos los corredores de divisas, así como detalla los criterios que las empresas de divisas del Reino Unido deben cumplir para obtener y mantener una licencia de la FCA.

La Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID II) es una normativa de ámbito comunitario que afecta significativamente al comercio de divisas. Aunque el Reino Unido ha abandonado la UE, la MiFID II sigue aplicándose a través de la implementación nacional de la normativa MiFID II, y de esta forma se garantiza el acceso continuado a los mercados europeos. Una de las piedras angulares de la MiFID II es la obligación de los intermediarios de conseguir la mejor ejecución para las órdenes de los clientes, es decir, ejecutar las órdenes de los clientes de forma que se garanticen las condiciones más ventajosas posibles para el cliente. Para ello es necesario considerar meticulosamente numerosos factores, como la fijación de precios, la velocidad de ejecución, los costes asociados y el impacto en el mercado.

The Money Laundering, Terrorist Financing, and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017 (MLR 2017) son un conjunto de normativas destinadas a prevenir el blanqueo de capitales y las actividades de financiación del terrorismo. Para adherirse a estas regulaciones, las empresas de corretaje de divisas del Reino Unido y otras empresas relacionadas con las divisas deben realizar evaluaciones de riesgo para identificar y comprender los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a los que se enfrentan. Las MLR 2017 también establecen obligaciones en materia de mantenimiento de registros, notificación de actividades sospechosas y designación de un responsable de notificación de blanqueo de capitales (MLRO).

Tipos de Licencias de Forex en el Reino Unido

En el Reino Unido, las empresas de forex pueden obtener varios tipos de licencias según sus actividades específicas y los servicios que ofrecen. Para determinar el tipo de licencia más apropiado, cada solicitante debe evaluar cuidadosamente el alcance operativo, el mercado objetivo y la naturaleza de los servicios de forex previstos.

Los principales tipos de licencias de forex en el Reino Unido son los siguientes:

  • La Licencia de Operaciones Propias (Licencia de Operador) corresponde a “market-making” y abarca actividades de operaciones propias, incluida la ejecución de transacciones de instrumentos financieros.
  • La Licencia de Modelo de Agencia (Licencia de Intermediario), también conocida como Procesamiento Directo (STP), implica la coincidencia de operaciones de clientes con transacciones correspondientes de proveedores de liquidez.
  • La Licencia de Corredor Limitado sirve como licencia de presentación o referencia, lo que permite a los titulares participar en actividades de ventas y marketing sin tener la autorización para retener fondos de clientes.

Los principales beneficios de tener una Licencia de Operaciones Propias:

  • Corrientes de ingresos incrementadas, ya que estos titulares de licencias pueden generar ingresos no solo a través de los spreads, sino también a través de actividades de market-making, aumentando potencialmente sus ingresos.
  • Ser un market-maker puede mejorar la reputación de una empresa y mejorar su presencia en el mercado, lo que atraerá a clientes que buscan servicios de forex confiables y estables.
  • Estos titulares de licencias pueden tener un control más efectivo de la gestión de riesgos en sus actividades comerciales, lo que les permite mitigar los riesgos con éxito.

Los principales beneficios de tener una Licencia de Modelo de Agencia:

  • Una base de clientes aumentada, ya que los clientes a menudo prefieren estos titulares de licencias, ya que pueden obtener ejecución transparente sin preocupaciones de que el corredor esté operando en su contra.
  • Confianza mejorada, ya que esta licencia puede fomentar la confianza entre los clientes, al ver que sus órdenes se ejecutan de manera justa y sin interferencias.
  • Las empresas de forex con una Licencia de Modelo de Agencia pueden aprovechar una amplia oferta de liquidez, lo que puede conducir a spreads competitivos y mejores precios para los clientes.

Los beneficios de tener una Licencia de Corredor Limitado:

  • Las empresas de forex pueden centrarse en esfuerzos de marketing sin las complejidades operativas de gestionar fondos de clientes.
  • Las empresas con esta licencia pueden formar asociaciones efectivas con corredores autorizados, ampliando sus ofertas de servicios y potencialmente recibiendo comisiones por referencia.

LICENCIA DE FOREX EN EL REINO UNIDO

Período de consideración
12 meses Tarifa anual de supervisión Requerida
Tarifa estatal por solicitud
Requerida Miembro de personal local Requerido
Capital social requerido desde 125,000€ Oficina física Requerida
Impuesto de sociedades 25% Auditoría contable Requerida

Requisitos para los Solicitantes de Licencias de Forex en el Reino Unido

Para iniciar el proceso de solicitud de licencia de forex, primero deberás establecer una entidad legal, ya sea en forma de una empresa, sociedad o cualquier otra estructura comercial reconocida. La estructura legal específica y los requisitos de la entidad varían según el tipo de licencia de forex que estás buscando y las actividades de forex específicas que planeas iniciar. Al igual que en cada paso para iniciar un negocio de forex en el Reino Unido, podemos ayudarte a elegir la estructura comercial adecuada en función de las necesidades únicas de tu empresa.

Por el momento, ten en cuenta que cada solicitante debe cumplir con requisitos de capital inicial y mantenido que varían según el tipo seleccionado de licencia de forex:

  • Licencia de Operaciones Propietarias: 750,000 GBP (aprox. 868,000 EUR)
  • Licencia del Modelo de Agencia: 150,000 GBP (aprox. 174,000 EUR)
  • Licencia de Corredor Limitado: 75,000 GBP (aprox. 87,000 EUR)

Los siguientes requisitos legales también son de suma importancia:

  • Solvencia de la empresa para garantizar recursos financieros adecuados para operar de manera segura
  • Un equipo de dirección calificado y experimentado capaz de dirigir un negocio de servicios financieros
  • Políticas y procesos internos sólidos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo
  • Los directores, funcionarios y accionistas significativos de la empresa deben someterse a la evaluación de idoneidad y adecuación de la FCA para garantizar que cumplan con los estándares requeridos de integridad, competencia y solidez financiera
  • Altos estándares de conducta empresarial para garantizar el trato justo y ético a los clientes
  • Procedimientos efectivos de gestión de riesgos para proteger los fondos de los clientes y gestionar los riesgos comerciales
  • Un marco integral de cumplimiento interno para monitorear y garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios
  • Mecanismos sólidos de segregación y protección de los fondos de los clientes (si es aplicable)
  • Un proceso formal de manejo de quejas para abordar y resolver las quejas de los clientes de manera oportuna y justa
  • Sistemas informáticos seguros de la empresa, incluidas medidas adecuadas de ciberseguridad
  • La implementación de procesos para proporcionar informes regulatorios precisos y oportunos a la FCA
  • Seguro de responsabilidad profesional (si es aplicable)
  • Pago de las tarifas de solicitud pertinentes

Los siguientes documentos deben ser debidamente preparados por los solicitantes de licencias de forex en el Reino Unido:

  • Documentos de constitución de la empresa o equivalentes
  • Un plan de negocios detallado que describa la extensión de las actividades de compraventa de divisas, incluidas las funciones operativas, estrategias de gestión de riesgos y previsiones financieras
  • Documentación que demuestre el cumplimiento de los requisitos de solvencia, incluidos estados financieros, evaluaciones de adecuación de capital y estrategias de gestión de liquidez
  • Un plan detallado de procedimientos contra el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, incluido el conocimiento de tu cliente (KYC)
  • Manuales que describan los marcos y procedimientos de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios
  • Documentación de procedimientos efectivos de gestión de riesgos (por ejemplo, políticas y estrategias para proteger los fondos de los clientes y gestionar los riesgos comerciales)
  • Un plan detallado de procedimientos de manejo de quejas
  • Documentación de medidas y protocolos de seguridad implementados
  • Prueba de cobertura de seguro de responsabilidad profesional, si es necesario para el tipo de licencia específico
  • Prueba de pago de las tarifas de solicitud pertinentes
  • Copias de pasaportes (u otros documentos de identificación válidos emitidos por el gobierno) de cada accionista, director y otro personal clave de la empresa
  • Prueba de domicilio (por ejemplo, facturas de servicios públicos recientes, extractos bancarios o correspondencia oficial del gobierno) de cada accionista, director y otro personal clave de la empresa
  • Copias de los CV de cada accionista, director y otro personal clave de la empresa
  • Consentimiento por escrito autorizando a la FCA a realizar verificaciones de antecedentes, incluidas verificaciones de crédito y antecedentes penales, a cada accionista, director y otro personal clave

Si estás proporcionando documentos en un idioma que no sea inglés, ciertamente necesitarás servicios de traducción certificada. Estos servicios deben especializarse en la traducción de documentos legales y financieros, asegurando precisión, cumplimiento de normas regulatorias y certificación del contenido traducido. Para ayudarte en este proceso, nuestro equipo puede brindarte orientación o recomendaciones para servicios de traducción certificada que sean confiables, rentables y eficientes en tiempo.

Cómo Registrar una Empresa de Forex en el Reino Unido

Registrar una empresa en línea suele ser el método más rápido. Si toda la información presentada es precisa y no hay problemas con la aplicación, puede tomar tan solo unas horas o un día hábil recibir el Certificado de Incorporación, lo que te acerca un paso más a solicitar la licencia de forex en el Reino Unido. Puedes elegir entre estructuras comerciales legales como una Sociedad Limitada (Ltd), una Sociedad de Responsabilidad Limitada (LLP) y una Sociedad Anónima (PLC). Una Sociedad Limitada (Ltd) es una elección común para empresas de corretaje de forex y otros negocios relacionados con forex debido a la protección de responsabilidad y la capacidad de recaudar capital emitiendo acciones.

Los principales requisitos para una Sociedad Limitada (Ltd) centrada en forex en el Reino Unido son los siguientes:

  • Al menos un accionista (sin límite específico mínimo o máximo en el número de accionistas)
  • Al menos un director que puede ser el mismo que el accionista (no todos los accionistas deben ser directores)
  • Un Oficial Encargado de Reportar Lavado de Dinero (MLRO)
  • Una dirección de oficina registrada en el Reino Unido donde se pueden enviar correspondencia oficial de Companies House y otras agencias gubernamentales (una ubicación física, no un apartado postal, en el mismo país del Reino Unido (por ejemplo, Inglaterra) donde la empresa está registrada)
  • Una cuenta bancaria comercial para transacciones financieras

Los principales pasos para abrir una nueva empresa de forex en el Reino Unido son los siguientes:

  • Seleccionar un nombre único, apropiado y conforme para tu empresa de forex
  • Encontrar una ubicación física de oficina en el Reino Unido
  • Preparar todos los documentos requeridos, incluida la traducción certificada
  • Designar a un director y otro personal clave
  • Presentar tus documentos a Companies House, el registro de empresas del Reino Unido
  • Pagar la tarifa de registro requerida a Companies House, que en el caso de la incorporación en línea es solo de 10 GBP (aprox. 12 EUR)
  • Abrir una cuenta bancaria comercial para tu empresa
  • Preparar y presentar tu solicitud para obtener una licencia de forex de la FCA
  • Dentro de los 3 meses de iniciar tu negocio de forex, registrar tu nueva empresa para el Impuesto de Sociedades con HM Revenue and Customs (HMRC)
  • Si el volumen de negocios gravable de tu empresa supera el umbral del IVA, también debes registrarte con fines de IVA

Generalmente, se requieren los siguientes documentos para constituir una empresa en el Reino Unido:

  • Artículos de Asociación
  • Una declaración especificando los detalles del capital social de la empresa, incluido el número y clase de acciones y sus valores respectivos
  • Una declaración confirmando que la persona nombrada como director ha dado su consentimiento para su nombramiento
  • Declaración de Cumplimiento (Formulario IN01) proporcionando detalles esenciales sobre la empresa, sus directores y su capital social
  • Documentación de detalles de Personas con Control Significativo (PSC)
  • Datos de la cuenta bancaria para que la empresa reciba pagos
  • Prueba de pago de la tarifa de registro
  • Copias de los pasaportes de los accionistas y directores de la empresa
  • Prueba de domicilio de cada accionista y director de la empresa

Cómo Solicitar la Licencia de Forex del Reino Unido

Una vez que la FCA acepta la solicitud como completa, generalmente toma alrededor de 6 meses evaluarla. Si la solicitud no está completa y requiere aclaraciones adicionales, la evaluación podría demorar hasta 12 meses. Para evitar retrasos, recomendamos encarecidamente consultar con nuestro experimentado equipo de abogados aquí en Regulated United Europe antes de iniciar el proceso de solicitud.

Los principales pasos del proceso de solicitud de licencia de forex en el Reino Unido son los siguientes:

  • Preparar todos los documentos requeridos, incluida la traducción certificada si es aplicable
  • Pagar las tarifas de solicitud requeridas
  • Registrarse en el sistema en línea Connect de la FCA y presentar el formulario de solicitud junto con los documentos requeridos
  • La FCA asignará a un oficial de caso que evaluará si el negocio de forex cumple y seguirá cumpliendo con los estándares mínimos de la FCA, y verificará la solicitud con información mantenida por otras agencias reguladoras en el Reino Unido o en el extranjero
  • A lo largo del proceso de evaluación, debes esperar recibir preguntas de seguimiento y solicitudes de documentación adicional o entrevistas cara a cara

Si bien tienes la oportunidad de corregir errores o brechas en Connect, cambios sustantivos en el paquete de solicitud de forex indicarían que no estás listo y organizado, y por lo tanto, el regulador podría pedirte que retires tu solicitud y vuelvas a presentarla. Por esta razón, es crucial tomarse el tiempo para presentar una solicitud completa y bien pensada desde el principio.

Si tienes éxito, la FCA otorgará una licencia de forex válida indefinidamente, siempre que tu empresa de forex continúe cumpliendo con los requisitos y obligaciones regulatorias aplicadas por la FCA. La falta de cumplimiento constante y continuo con las regulaciones nacionales e internacionales puede resultar en multas cuantiosas, revocación de tu licencia de forex e incluso prisión.

Requisitos Continuos para Titulares de Licencias de Forex en el Reino Unido

Los titulares de licencias de forex en el Reino Unido deben cumplir con requisitos y regulaciones continuas aplicadas por la FCA para mantener sus licencias y operar de manera legal y responsable. Esto incluye cumplir con reglas relacionadas con la protección del cliente, informes financieros y gestión de riesgos. Los corredores de forex deben garantizar que los fondos de los clientes estén adecuadamente protegidos al segregar los fondos de los clientes de sus fondos operativos para evitar su mal uso o pérdida. Los titulares de licencias de forex en el Reino Unido también deben presentar informes financieros y declaraciones periódicas a la FCA para proporcionar transparencia sobre la salud financiera y la estabilidad del negocio de forex.

Cabe decir que implementar y mejorar los procedimientos de gestión de riesgos es esencial para proteger los fondos de los clientes y garantizar la estabilidad financiera del negocio. Por lo tanto, los titulares de licencias de forex deben asegurar una gestión continua y efectiva del riesgo de mercado, riesgo crediticio y riesgo operativo. Además, las reglas AML/CFT deben seguirse diligentemente y actualizarse regularmente para reflejar las regulaciones en evolución. Las reglas AML/CFT incluyen la realización de una diligencia debida exhaustiva del cliente, la aplicación de medidas mejoradas de diligencia debida para clientes de mayor riesgo y el mantenimiento de registros de identificación del cliente y transacciones.

Si deseas iniciar un negocio de compraventa de divisas y obtener una licencia de forex en el Reino Unido, nuestro equipo aquí en Regulated United Europe estará encantado de apoyarte en la incorporación de una empresa de forex y en la solicitud de una licencia de forex. También podemos guiarte con confianza a través del proceso de encontrar una licencia de forex viable en venta y adquirir una solución de negocio de forex lista para usar en el menor tiempo posible. Con asesores legales dedicados, expertos fiscales y contadores financieros a tu lado, encontrarás que los procesos para iniciar un negocio de forex en el Reino Unido son fáciles, sin fricciones y transparentes. Contáctanos ahora para programar una consulta personalizada y preparar el escenario para un éxito duradero.

El equipo de Regulated United Europe también ofrece asistencia integral para la obtención de una licencia criptográfica en la República Checa.

Polina

Polina Merkulova

GESTOR DE SERVICIOS DE LICENCIAS

email2[email protected]

PREGUNTAS FRECUENTES

En el Reino Unido, obtener una licencia de Forex implica el cumplimiento del marco regulatorio establecido por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA). El proceso suele incluir varios pasos clave.

  1. Preparación y Planificación:
  •    Comprender los requisitos reglamentarios establecidos por la FCA y garantizar que un modelo de negocio se alinee con estos requisitos.
  •    Elaborar la documentación y políticas necesarias para cumplir con los estándares regulatorios.
  1. Presentación de la solicitud:

Presentar una solicitud completa a la Autoridad de Conducta Financiera (FCA), proporcionando información detallada sobre la empresa, las actividades propuestas y el personal clave.

  1. Debida diligencia y evaluación de idoneidad:

La FCA lleva a cabo la debida diligencia con el solicitante, incluida la verificación de antecedentes de personas clave. El personal clave, los directores y los accionistas importantes deben cumplir con los criterios de "idoneidad" de la FCA.

  1. Adecuación del Capital:

Demostrar que la empresa cumple con los requisitos de capital mínimo establecidos por la FCA.

  1. Infraestructura Operativa:

Mostrar una infraestructura operativa sólida, incluida la gestión de riesgos y los procedimientos de cumplimiento.

  1. Verificaciones de cumplimiento:

La FCA evalúa los procedimientos de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de las regulaciones contra el lavado de dinero (AML) y conocer a su cliente (KYC).

  1. Aprobación y Emisión de Licencia:

Si la solicitud tiene éxito y el solicitante cumple con todos los requisitos, la FCA emite la licencia forex, lo que permite a la empresa operar como una entidad regulada en el Reino Unido.

Los requisitos más importantes para obtener una licencia de Forex en el Reino Unido incluyen:

  1. Demostrar estabilidad financiera y cumplir con los requisitos mínimos de capital.
  2. Cumplir con los criterios de idoneidad (aplica a personal clave, directores y accionistas significativos).
  3. Mantener una infraestructura operativa sólida, incluida la gestión de riesgos y los procedimientos de cumplimiento.
  4. Demostrar una clara comprensión y compromiso para cumplir con las regulaciones financieras del Reino Unido, particularmente con respecto a AML y KYC.

Los pasos principales en el proceso de solicitud de una licencia de Forex en el Reino Unido son:

  1. Preparación y planificación
  2. Presentación de la solicitud
  3. Debida diligencia y evaluación de idoneidad
  4. Adecuación del capital
  5. Infraestructura operativa
  6. Controles de cumplimiento
  7. Aprobación y emisión de licencia

Sí, registrar una entidad legal en el Reino Unido es un requisito previo para obtener una licencia de Forex. Lo más habitual es que las empresas se registren como sociedades de responsabilidad limitada (Ltd).

 

Una licencia de divisas del Reino Unido normalmente cubre una variedad de actividades financieras, que incluyen:

  1. Negociación de Divisas (compra y venta de divisas).
  2. Servicios de corretaje (que facilitan transacciones de divisas en nombre de los clientes).
  3. Asesoramiento en Inversiones (brindando asesoramiento sobre inversiones relacionadas con Forex).

Sí, tener una cuenta bancaria exclusiva es esencial para obtener y mantener una licencia de Forex en el Reino Unido. Esta cuenta se utiliza para transacciones financieras relacionadas con el comercio de divisas y la gestión de fondos de clientes.

Los documentos específicos necesarios para una solicitud de licencia de Forex en el Reino Unido pueden incluir:

  1. Formulario de solicitud completado
  2. Plan de negocios
  3. Prueba de capital
  4. Controles de idoneidad y idoneidad
  5. Documentación de procedimientos operativos

Las principales ventajas de obtener una licencia Forex en el Reino Unido incluyen:

  1. Reconocimiento global: las entidades reguladas por el Reino Unido son reconocidas globalmente, lo que mejora su credibilidad.
  2. Acceso a los mercados: una licencia del Reino Unido proporciona acceso a un mercado financiero vasto y sofisticado.
  3. Confianza del cliente: operar bajo la regulación de la FCA infunde confianza entre clientes y socios.
  4. Protecciones legales: la regulación FCA brinda protección legal tanto para la empresa como para sus clientes.

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) del Reino Unido emite diferentes tipos de licencias según el alcance de las actividades. Estos pueden incluir:

  1. GFIA de alcance completo en el Reino Unido
  2. GFIA de pequeña escala en el Reino Unido
  3. Empresas MiFID
  4. Instituciones de Pago
  5. Instituciones de dinero electrónico

El proceso de creación de una empresa en el Reino Unido implica varios pasos:

  1. Decidir sobre la estructura jurídica, a menudo una sociedad de responsabilidad limitada (Ltd).
  2. Presentar los documentos necesarios y registrarse en el Registro Mercantil.
  3. Registro en el Impuesto sobre el Valor Añadido (en los casos en que el volumen de negocios imponible supere el umbral).
  4. Informar a HM Revenue & Customs (HMRC) sobre las actividades comerciales planificadas a efectos fiscales.

La documentación necesaria para establecer una empresa en el Reino Unido incluye:

  1. Memorando y estatutos
  2. Datos de directores y accionistas
  3. Dirección del domicilio social
  4. Formulario IN01 completado (Solicitud para registrar una empresa)

El proceso de solicitud para establecer una empresa en el Reino Unido implica presentar la documentación necesaria a Companies House y, si corresponde, a otras autoridades como HMRC. Una vez presentada, se revisa la solicitud y, si todo está en orden, se registra oficialmente la empresa. El proceso suele ser sencillo y se puede realizar en línea.

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