キプロス投資会社ライセンス（CIF）

キプロス投資会社法87（I）/2017は、投資サービスおよび活動の提供に関する法的枠組みを提供します。

CIFライセンスの基本要件は次のとおりです：

• キプロスに設立されること。
• 4人の取締役：執行取締役2人と非執行取締役2人。少なくとも3人はキプロス居住者である必要があります。取締役は知識と経験を示し、CySECの「適格性試験」に合格する必要があります。
• キーポジションを満たすためにフルタイムで現地のスタッフを採用する必要があります。選択したライセンスに応じて、最低限の人員を採用する必要があります。
• キプロスに完全に稼働するオフィスを持っている必要があります。

CASPとCIFライセンスの間には資本要件の違いが存在します。CIFもCASP同様、運営を許可されるための最低の規制資本を必要とします。この資本はプロセスの開始時に利用可能であり、ライセンスされた活動中に維持される必要があります。

CIFライセンスの資本要件：

• 受信＆送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、顧客の資金の保有を認可されない投資助言の場合：75,000ユーロ
• STPライセンス（受信＆送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、投資助言）：150,000ユーロ
• マーケットメーカーライセンス（受信＆送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、投資助言、金融商品の引受および確定した価格での配置、自己取引、多国籍取引施設の運営）：750,000ユーロ

CySECへのCIFライセンスの申請には、以下が必要です：

• 事業計画。
• マネーロンダリング防止手順を含む内部運営マニュアル。
• 法的義務をすべて遵守するためのポリシーと手順を定義する。
• 適格な人物で構成された独立したコンプライアンスユニット。
• CIFの組織と管理は、利害の衝突を防ぐように設計されている必要があります。
• 別個のリスク管理ユニットによって実装および制御される明確なリスクポリシー。
• CIFは、顧客用の投資補償基金に加入し、その義務を遵守する必要があります。

他のすべての従業員が投資サービスを提供し、CIFのコンプライアンスオフィサーとして機能する場合：

• 役割を果たすために必要な知識と専門知識を持っている必要があります。
• CySECが維持する公開レジスターに登録されている必要があります。

CySECの申請手数料：

• CIFの申請提出時に7,000ユーロ。
• ライセンス延長の申請提出時に3,500ユーロ。ライセンスの種類や延長に応じて、料金が異なる場合があります。

CySECの年間料金（ユーロ）：

1. a) 提供されるサービスに応じて、€5000から€10,000の固定料金
2. b) 売上高に応じた料金。ただし、売上高が€500,000を超える場合は以下の通り：

• 0.75% – €500,001から€1,000,000の間
• 0.1875% – €1,000,001から€5,000,000の間
• 0.1125% – €5,000,001から€10,000,000の間
• 0.0975% – €10,000,001を超える場合

上記は年次監査された財務諸表に基づいて計算されます。

RUEの法的手数料は、CIFライセンスの申請書を作成および提出するために、申請の性質に応じて€35,000から€50,000に範囲があります。 この料金にはCySECの申請手数料と資本要件は含まれません。