キプロス投資会社ライセンス(CIF)

キプロス投資会社法87(I)/2017は、投資サービスおよび活動の提供に関する法的枠組みを提供します。

CIFライセンスの基本要件は次のとおりです:

  • キプロスに設立されること。
  • 4人の取締役:執行取締役2人と非執行取締役2人。少なくとも3人はキプロス居住者である必要があります。取締役は知識と経験を示し、CySECの「適格性試験」に合格する必要があります。
  • キーポジションを満たすためにフルタイムで現地のスタッフを採用する必要があります。選択したライセンスに応じて、最低限の人員を採用する必要があります。
  • キプロスに完全に稼働するオフィスを持っている必要があります。

CASPとCIFライセンスの間には資本要件の違いが存在します。CIFもCASP同様、運営を許可されるための最低の規制資本を必要とします。この資本はプロセスの開始時に利用可能であり、ライセンスされた活動中に維持される必要があります。

CIFライセンスの資本要件:

  • 受信&送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、顧客の資金の保有を認可されない投資助言の場合:75,000ユーロ
  • STPライセンス(受信&送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、投資助言):150,000ユーロ
  • マーケットメーカーライセンス(受信&送信、顧客の代理での注文の実行、ポートフォリオ管理、投資助言、金融商品の引受および確定した価格での配置、自己取引、多国籍取引施設の運営):750,000ユーロ

CySECへのCIFライセンスの申請には、以下が必要です:

  • 事業計画。
  • マネーロンダリング防止手順を含む内部運営マニュアル。
  • 法的義務をすべて遵守するためのポリシーと手順を定義する。
  • 適格な人物で構成された独立したコンプライアンスユニット。
  • CIFの組織と管理は、利害の衝突を防ぐように設計されている必要があります。
  • 別個のリスク管理ユニットによって実装および制御される明確なリスクポリシー。
  • CIFは、顧客用の投資補償基金に加入し、その義務を遵守する必要があります。

他のすべての従業員が投資サービスを提供し、CIFのコンプライアンスオフィサーとして機能する場合:

  • 役割を果たすために必要な知識と専門知識を持っている必要があります。
  • CySECが維持する公開レジスターに登録されている必要があります。

CySECの申請手数料:

  • CIFの申請提出時に7,000ユーロ。
  • ライセンス延長の申請提出時に3,500ユーロ。ライセンスの種類や延長に応じて、料金が異なる場合があります。

CySECの年間料金(ユーロ):

  1. a) 提供されるサービスに応じて、€5000から€10,000の固定料金
  2. b) 売上高に応じた料金。ただし、売上高が€500,000を超える場合は以下の通り:
  • 0.75% – €500,001から€1,000,000の間
  • 0.1875% – €1,000,001から€5,000,000の間
  • 0.1125% – €5,000,001から€10,000,000の間
  • 0.0975% – €10,000,001を超える場合

上記は年次監査された財務諸表に基づいて計算されます。

RUEの法的手数料は、CIFライセンスの申請書を作成および提出するために、申請の性質に応じて€35,000から€50,000に範囲があります。 この料金にはCySECの申請手数料と資本要件は含まれません。

キプロスでは、投資ライセンスを取得することができます。申請会社は、ボトムライン会社に一定の要件を満たす必要があります。まず、CIF(キプロス投資会社)の経営陣は、CIFの信頼性と効率性を確保するために、少なくとも2人の人物で構成される必要があり、そのうち少なくとも3人はキプロス居住者である必要があります。また、会社は、信用できる資格を持ち、必要なスキルと知識を持つ従業員を雇用しなければなりません。特に、ポートフォリオ管理部門の責任者、投資コンサルティング部門の責任者、コミットメント部門の責任者、受入および実行部門の責任者、およびリスク管理部門の責任者のポジションは、CySEC州の登録に登録され、年に1〜2回開催される州試験に合格する必要があります。

ライセンス

  1. 決定手順と組織構造を確立し、実施し、維持する。チェーンオブコマンドを明確に文書化し、役割と責任を割り当てます。さらに、CIFのすべてのレベルでの決定と手順のコンプライアンスを確実にするための必要な内部監査メカニズムを確立、実施、および維持します。
  2. CIFの活動、プロセス、およびシステムへのリスクを識別し、必要に応じて、部門へのリスクを識別し、適切な場合は、オフィス別のリスクマトリックスを開発するリスク管理ポリシーと手順を開発、実装、および維持します。
  3. 顧客に影響を与える利害の衝突を防止するための効果的な組織および管理措置を実装および維持します。
  4. 適切なシステム、リソース、および手順を適用して、投資と追加のサービスおよび活動の連続性と規則正しさを確保します。
  5. 適切な顧客識別手順、文書、および内部報告を適用します
  6. 永続的で効果的なコンプライアンス機能(立法上の問題に応じる)を設立し、実装、および維持します。内部監査役を任命し、年に少なくとも1回CIFに報告する必要があります。
  7. タイムリーなCySEC財務諸表の提出を可能にする会計方針と手順を設立、実装、および維持します。

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