Forex-Lizenz in Litauen
Der Forex- oder Devisenmarkt ist eine Institution, auf der Währungen gekauft und verkauft werden können. Es ist der größte Finanzmarkt der Welt, der 24 Stunden am Tag, 5,5 Tage die Woche geöffnet ist und hohe Renditen für diejenigen verspricht, die bereit sind, hohe Risiken einzugehen. Der Forex-Handel bietet Vorteile wie Flexibilität und zahlreiche Handelsoptionen bei niedrigen Transaktionskosten.
Bevor Sie mit der Planung von Devisenaktivitäten in Litauen beginnen, sollten Sie wissen, dass nur Unternehmen mit einer von der Aufsichtsbehörde der Republik Litauen oder eines anderen EU-Landes ausgestellten Finanzmaklerlizenz in Litauen Anlagedienstleistungen anbieten dürfen. Ein in einem anderen EU-Land lizenziertes Unternehmen hat das Recht, Anlagedienstleistungen in Litauen anzubieten, mit oder ohne Gründung einer Niederlassung.
Eine Finanzmaklerlizenz wird von der Abteilung für Finanzdienstleistungs- und Marktaufsicht der Bank von Litauen erteilt, die Finanz- und Anlagedienstleistungen sowie Wertpapiermärkte gemäß dem lokalen Gesetz „Gesetz über die Märkte für Finanzinstrumente der Republik Litauen“ reguliert. Die Abteilung stellt sicher, dass Finanzmakler- und Verwaltungsunternehmen zuverlässig arbeiten, d. h. über ausreichend Kapital verfügen, liquide sind und ihre Risiken ordnungsgemäß verwalten. Alle lizenzierten Betreiber sind auf der Website der Bank von Litauen aufgeführt.
Forex-Lizenz in Litauen
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PHASE 1 |
23.000 EUR |
Anforderungen:
- Bewertung der für das Verfahren erforderlichen Aktionäre
- Bewertung des Managers mit ordnungsgemäß durchgeführten Aufgaben und Verantwortlichkeiten
- Bewertung der Informationen über enge Beziehungen zu anderen natürlichen und juristischen Personen in der Republik Litauen
- Bewertung der Bestätigung des Mindestkapitalbedarfs, in Ihrem Fall 150.000 EUR
- Bewertung der Beschreibung des Büros und der Ausstattung
- Bewertung der Informationen zu beschäftigenden Finanzvermittlern
- Bewertung der Bestätigung der Zahlung der staatlichen Gebühr
- Bewertung der Unterlagen und Informationen, die die Einhaltung der Anforderungen für Brokerage-Firmen bestätigen
- Bewertung der Informationen zur Umsetzung von Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Vorphase:
- Unterstützung beim Ausfüllen des ersten Antragsformulars für die Bank of Lithuania
- Hilfe bei der Erstellung von Dokumenten, die die Struktur des Unternehmens beschreiben
- Unterstützung bei der Entwicklung eines Geschäftsplans, der den Anforderungen der Bank of Lithuania entspricht
- Analyse der Projektplattform/Website, Anleitung zu deren Präsentation bei der Bank of Lithuania
- Unterstützung bei der Eröffnung eines Kontos für die spätere Zahlung des Stammkapitals des Unternehmens
- Kommunikation mit dem Regulator in der Antragsphase
- Organisation eines Treffens mit Vertretern der Bank of Lithuania
- Bewertung aller Anforderungen, die vom Kunden erfüllt wurden
- Vorbereitung aller erforderlichen Informationen für das Verfahren
- Vorstellung der Vertreter eines potenziellen Finanzvermittlungsunternehmens über die in Litauen geltenden Vorschriften
- Vorphase: Treffen und Diskussionen mit Spezialisten der Bank of Lithuania
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PHASE 2 |
Einreichung:
- Einreichung von Dokumenten bei der Bank of Lithuania
- Hilfe beim Zusammenstellen der eingereichten Dokumentenliste und deren Inhalt
- Unterstützung bei der Einreichung eines Antrags auf Erteilung einer Lizenz für ein Finanzvermittlungsunternehmen beim Überwachungsdienst der Bank of Lithuania
- Der Überwachungsdienst überprüft innerhalb von 5 Arbeitstagen, ob alle erforderlichen Dokumente eingereicht wurden und keine formalen Mängel festgestellt wurden
- Einreichen des Antrags zur Prüfung bei der Bank of Lithuania
- Hilfe bei der Prüfung eines Antrags auf Erteilung einer Lizenz für ein Finanzvermittlungsunternehmen und der beigefügten Dokumente vor Einreichung des Antrags.
- Hilfe bei Bemerkungen und Vorbereitung zusätzlicher Dokumente, falls der Überwachungsdienst dies anfordert.
- Der Überwachungsdienst fordert normalerweise den Antragsteller für eine Lizenz für ein Finanzvermittlungsunternehmen auf, zusätzliche Informationen oder Dokumente einzureichen. In diesem Fall wird die Frist für die Überprüfung verlängert.
Abschluss:
- Nach Abschluss der Prüfung der eingereichten Dokumente analysiert der Vorstand der Bank of Lithuania die vom Überwachungsdienst eingereichten Zusammenfassungsinformationen und trifft eine Entscheidung über die Erteilung einer Lizenz oder fordert Bemerkungen und zusätzliche Dokumente an.
- Die Lizenz wird innerhalb der kürzestmöglichen 6 Monate ausgestellt.
Vorteile einer Forex-Lizenz:
- Die Lizenzgebühren sind relativ erschwinglich
- Geringe Anschaffungs- und Betriebskosten
- Kann weltweit eingesetzt werden
- Relativ günstige Kapitaleinlage
Es sollte jetzt klar sein, dass einer der ersten Schritte, die Sie unternehmen müssen, wenn Sie sich auf ein neues Forex-Geschäftsabenteuer vorbereiten, die Beschaffung einer Forex-Lizenz ist, die aus regulatorischen Gründen obligatorisch ist. Bevor Sie mit dem Antragsverfahren beginnen, müssen Sie in der Regel entweder eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung (UAB) gründen oder eine Niederlassung in Litauen eröffnen. Darüber hinaus müssen Sie sicherstellen, dass Ihr Geschäftsruf intakt und transparent ist und es keine negativen Aufzeichnungen über die Geschäftstätigkeit des Unternehmens gibt (z. B. Insolvenz oder Verurteilungen).
Die Lizenzanforderungen sind in folgende Kategorien unterteilt: Lizenzinhaber, Unternehmensanteilseigner und Büro mit Personal in Litauen. Company in Lithuania UAB bietet Ihnen gerne eine ausführliche persönliche Beratung, wenn Sie mehr über die spezifischen Anforderungen erfahren, Maßnahmen ergreifen und letztendlich Ihr Forex-Geschäft ausbauen möchten.
Der Inhaber einer Forex-Lizenz ist berechtigt, die folgenden Dienstleistungen anzubieten:
- Annahme und Übermittlung von Bestellungen
- Ausführung von Aufträgen im Auftrag von Kunden
- Abschluss von Geschäften auf eigene Rechnung
- Verwaltung des Portfolios an Finanzinstrumenten
- Abgabe von Anlageempfehlungen
- Zeichnung und/oder Vertrieb von Finanzinstrumenten mit Verpflichtung zum Vertrieb
- Verteilung der Finanzinstrumente
- Verwaltung des multilateralen Handelssystems
- Verwaltung eines organisierten Handelssystems
Vor der Einreichung eines Antrags auf Erteilung einer Lizenz für ein Forex-Unternehmen muss eine staatliche Lizenzerteilungsgebühr auf das Konto der staatlichen Steuerinspektion entrichtet werden, die derzeit 947 EUR beträgt.
ANFORDERUNGEN FÜR DEN FOREX-LIZENZANTRAG FÜR UNTERNEHMEN
Die Bank von Litauen verlangt, dass bei der Antragstellung ausführliche Unterlagen eingereicht werden. Die Dauer der Antragsprüfung hängt von den Einzelheiten der geplanten Aktivitäten und des Geschäftsplans ab.
Bevor Sie sich für die Beantragung einer Forex-Lizenz in Litauen entscheiden, müssen die folgenden Schlüsselelemente berücksichtigt werden:
- Die eingereichten Unterlagen müssen den Anforderungen der Rechtsakte entsprechen, die die Tätigkeit des Finanzmaklerunternehmens und seine Aufsicht regeln. Es müssen alle in den Rechtsakten festgelegten oder zusätzlich erforderlichen Daten korrekt übermittelt werden.
- Erfüllung der Mindestkapitalanforderungen eines Finanzmaklerunternehmens – das standardmäßige genehmigte Kapital für ein solches Unternehmen beträgt 150.000 EUR, der Betrag kann jedoch je nach den im oben genannten lokalen Gesetz festgelegten spezifischen Aktivitäten variieren.
- Personen, die einen qualifizierten Anteil am genehmigten Kapital und/oder den Stimmrechten der Finanzvermittlungsgesellschaft halten, müssen eine solide und umsichtige Geschäftsführung gewährleisten können und einen ausgezeichneten Leumund und finanzielle Zuverlässigkeit nachweisen.
- Die Führungskräfte des Unternehmens müssen einen tadellosen Ruf haben und über die Qualifikation und Erfahrung verfügen, die es ihnen ermöglichen, ihre Aufgaben ordnungsgemäß zu erfüllen.
- Der Geschäftsplan muss mit der Fähigkeit der Gründer des Finanzvermittlungsunternehmens (Inhaber von Anteilen und/oder Stimmrechten) zur Umsetzung im Einklang stehen und das Unternehmen muss zum Zeitpunkt der Lizenzierung bereit sein, Finanzdienstleistungen sicher und zuverlässig anzubieten.
Um eine zuverlässige und umsichtige Verwaltung von Devisenunternehmen zu gewährleisten, sind umfassende Regelungen erforderlich, die der Art, dem Umfang und der Komplexität der Finanzaktivitäten angemessen sind. Dazu gehört eine Organisationsstruktur, die eine Funktionstrennung sowie klar definierte vertikale und horizontale Verantwortlichkeiten gewährleistet. Darüber hinaus ist es zwingend erforderlich, ein gut funktionierendes System zur Identifizierung und Kontrolle der möglicherweise auftretenden Risiken zu entwickeln, einschließlich zuverlässiger Verwaltungsvereinbarungen und eines Buchhaltungssystems.
Derzeit können 659 Unternehmen in Litauen Dienstleistungen als Finanzmaklerunternehmen oder Finanzmaklerfirmen von EU-Mitgliedstaaten anbieten
Regulated United Europe unterstützt Sie gerne bei der Erlangung einer Forex- oder Finanzmaklerlizenz in Litauen. Mit engagierten Rechtsberatern, Steuerexperten und Finanzbuchhaltern an Ihrer Seite ist der Antragsprozess einfach, unkompliziert und transparent.
Häufig gestellte Fragen
Muss ich eine Lizenz erwerben?
Auf Grundlage des lokalen Gesetzes „Gesetz über die Märkte für Finanzinstrumente der Republik Litauen“ erteilt die Abteilung für Finanzdienstleistungs- und Marktaufsicht der Bank von Litauen eine Lizenz für Finanzmaklergeschäfte, die Finanz- und Anlagedienstleistungen sowie Wertpapiermärkte reguliert. Um sicherzustellen, dass Finanzmakler und Verwaltungsgesellschaften zuverlässig arbeiten, muss sichergestellt werden, dass sie ausreichend kapitalisiert und liquide sind und ihre Risiken angemessen managen. Eine Liste aller lizenzierten Betreiber finden Sie auf der Website der Bank von Litauen.
Was sind die Vorteile?
Forex-Lizenzen haben folgende Vorteile:
- Die Lizenzgebühren sind relativ erschwinglich
- Kosten im Zusammenhang mit Besitz und Betrieb
- Internationale Einsätze sind möglich
- Relativ erschwinglicher Kapitalbeitrag
Der Erwerb einer Forex-Lizenz ist aus regulatorischen Gründen ein obligatorischer Schritt, wenn Sie ein Forex-Geschäftsvorhaben in Erwägung ziehen. Der erste Schritt im Antragsverfahren umfasst in der Regel die Gründung einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung (UAB) oder die Eröffnung einer Niederlassung in Litauen. Sie sollten auch sicherstellen, dass der Ruf Ihres Unternehmens intakt und transparent ist und dass es keine negativen Aufzeichnungen über die Geschäftstätigkeit des Unternehmens gibt (z. B. Insolvenz oder Verurteilung).
Welche Dienstleistungen darf ich mit einer Forex-Lizenz anbieten?
Inhaber einer Forex-Lizenz dürfen folgende Dienstleistungen erbringen:
- Bestellungen werden angenommen und übermittelt
- Kundengesteuerte Auftragsausführung
- Durchführung von Geschäften auf eigene Rechnung
- Verwaltung des Portfolios an Finanzinstrumenten
- Anlageempfehlungen
- Schaffung einer Verpflichtung zum Vertrieb von Finanzinstrumenten durch Unterzeichnung und/oder Vertrieb dieser
- Finanzinstrumente werden verteilt
- System der multilateralen Handelsverwaltung
- Leitung eines Handelssystems, das
Fallen dafür Gebühren an?
Die staatliche Steuerinspektion verlangt die Zahlung einer staatlichen Gebühr in Höhe von 947 EUR, bevor ein Antrag auf Erteilung einer Lizenz für ein Forex-Unternehmen gestellt werden kann.
Welche Voraussetzungen müssen erfüllt sein?
Bei der Antragstellung bei der Bank von Litauen sind ausführliche Unterlagen erforderlich. Abhängig vom Geschäftsplan und den Einzelheiten der geplanten Aktivitäten wird die Bewertung des Antrags eine gewisse Zeit in Anspruch nehmen.
Eine Forex-Lizenz in Litauen muss die folgenden Faktoren berücksichtigen:
- Finanzmaklerunternehmen müssen Dokumente vorlegen, die den gesetzlichen Anforderungen für ihre Tätigkeit und Aufsicht entsprechen, sowie alle in den Rechtsakten geforderten korrekten Informationen.
- Gemäß dem oben genannten lokalen Gesetz beträgt die Mindestkapitalanforderung für ein Finanzmaklerunternehmen 150.000 EUR, wobei der Betrag je nach spezifischer Tätigkeit höher oder niedriger sein kann.
- Finanzmaklerunternehmen müssen einen ausgezeichneten Ruf, finanzielle Stabilität und eine solide Geschäftsführung durch Personen nachweisen, die qualifizierte Anteile am genehmigten Kapital und/oder an den Stimmrechten besitzen.
- Die Führungskräfte eines Unternehmens müssen in der Lage sein, ihre Aufgaben ordnungsgemäß zu erfüllen, einen tadellosen Ruf genießen und über die erforderliche Qualifikation und Erfahrung verfügen.
- Zum Zeitpunkt der Lizenzierung muss der Geschäftsplan mit der Fähigkeit der Unternehmensgründer (Gesellschafter und/oder Stimmrechte) vereinbar sein, ihn umzusetzen.
Gibt es sonst noch etwas, das ich wissen muss?
Das Management von Forex-Unternehmen muss zuverlässig und umsichtig sein. Daher müssen umfassende Vorkehrungen getroffen werden, die der Art, dem Umfang und der Komplexität der Finanzaktivitäten angemessen sind. Zudem muss eine Organisationsstruktur vorhanden sein, die eine Funktionstrennung und klare vertikale und horizontale Verantwortlichkeiten gewährleistet. Darüber hinaus sind ein zuverlässiges Rechnungslegungssystem und eine zuverlässige Verwaltungsvereinbarung für die Identifizierung und Kontrolle von Risiken unerlässlich.
In Litauen gibt es derzeit 659 Unternehmen, die Finanzmaklerdienste anbieten dürfen.
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