塞浦路斯投资公司许可证（CIF）

《塞浦路斯投资公司法》（2017年）为提供投资服务和活动提供了法律框架。

 CIF许可证的基本要求如下：

• 在塞浦路斯注册成立。
• 四（4）名董事；两名董事担任执行董事，两名非执行董事；其中至少三（3）名必须是塞浦路斯居民；董事必须具有知识和经验，并且必须通过CySEC的“合适和适当”测试。
• 应聘用全职当地居民员工来履行公司的关键职能。根据所选的许可证，必须聘请一定数量的人员。
• 公司必须在塞浦路斯设立一个完全运作的办公室。

CASP和CIF许可证之间的资本要求存在差异。  CIF与CASP一样，也需要最低监管资本才能获得授权运营。此资本必须在流程开始时可用，并在持牌活动期间保持。

CIF许可证的资本要求为：

• 如果未被授权持有客户资金，则为75,000欧元，用于接收和传输、代客执行交易、组合管理、未经授权提供投资建议。
• STP许可证（接收和传输、代客执行交易、组合管理、投资建议）为150,000欧元。
• 市场制造商许可证（接收和传输、代客执行交易、组合管理、投资建议、根据实际承诺基础承销和放置金融工具、自营交易、多边交易设施的运营）为750,000欧元。

为向CySEC申请CIF许可证，需要以下材料：

• 业务计划。
• 内部运营手册，其中将包括反洗钱程序。
• 明确的政策和程序，以确保遵守所有法律义务。
• 配备有资格人员的独立合规部门。
• CIF的组织和管理必须设计成能够防止利益冲突。
• 必须由单独的风险管理部门实施和控制的清晰风险政策。
• CIF必须加入客户投资补偿基金并遵守其义务。

任何提供投资服务并担任CIF合规主管的其他员工必须：

• 具备履行其被分配职责所需的知识和专业技能。
• 在CySEC维护的公共注册中注册。

CySEC的申请费用：

• 提交CIF申请时为7000欧元。
• 提交许可证延期申请时为3500欧元。根据许可证类型和许可证延期，收费可能有所不同。

CySEC的年费（欧元）：

1. a）根据提供的服务收取从5000欧元到10000欧元不等的固定费用
2. b）根据营业额收取，前提是营业额超过500,000欧元，如下所示：

• 0.75% – 在500,001欧元至1,000,000欧元之间
• 0.1875% – 在1,000,001欧元至5,000,000欧元之间
• 0.1125% – 在5,000,001欧元至10,000,000欧元之间
• 0.0975% – 如果超过10,000,001欧元。

以上费用是根据年度审计财务报表计算的。

RUE准备并提交向CySEC申请CIF许可证的法律费用范围为35,000至50,000欧元，具体取决于申请的性质。 请注意，该费用不包括CySEC的申请费用和资本要求。