LICENÇA FOREX NA LITUÂNIA
O mercado Forex ou de câmbio é uma instituição onde as moedas podem ser compradas e vendidas. É o maior mercado financeiro do mundo, aberto 24 horas por dia, 5,5 dias por semana e prometendo elevados retornos para quem está disposto a assumir riscos elevados. A negociação Forex oferece vantagens como flexibilidade e inúmeras opções de negociação com baixos custos de transação.
Antes de começar a planear atividades cambiais na Lituânia, deve saber que apenas as empresas com uma licença de corretor financeiro emitida pela autoridade de supervisão da República da Lituânia ou de outro país da UE estão autorizadas a oferecer serviços de investimento na Lituânia. Uma empresa licenciada noutro país da UE tem o direito de oferecer serviços de investimento na Lituânia, com ou sem estabelecimento de sucursal.
Uma licença de corretor financeiro é emitida pelo Departamento de Serviços Financeiros e Supervisão de Mercado do Banco da Lituânia, que regula os serviços financeiros e de investimento e os mercados de valores mobiliários de acordo com a lei local “Lei dos Mercados de Instrumentos Financeiros da República da Lituânia”. O departamento garante que as sociedades de corretagem e gestão financeira operem de forma fiável, ou seja, tenham capital suficiente, sejam líquidas e administrem adequadamente os seus riscos. Todos os operadores licenciados estão listados no site do Banco da Lituânia.
Licença Forex na Lituânia
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FASE 1 |
23.000 EUR |
Requisitos:
- Evaluación de los accionistas necesarios para el procedimiento
- Evaluación del gerente con tareas y responsabilidades realizadas adecuadamente
- Evaluación de la información sobre relaciones cercanas con otras personas naturales y jurídicas en la República de Lituania
- Evaluación de la confirmación del capital mínimo necesario, en su caso 150.000 EUR
- Evaluación de la descripción de la oficina y el equipo
- Evaluación de la información sobre los intermediarios financieros a emplear
- Evaluación de la confirmación del pago de la tarifa estatal
- Evaluación de los documentos e información que confirmen el cumplimiento de los requisitos para las empresas de corretaje
- Evaluación de la información sobre la implementación de medidas para prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo
Pre-fase:
- Apoyo para completar el primer formulario de solicitud para el Banco de Lituania
- Asistencia en la elaboración de documentos que describan la estructura de la empresa
- Ayuda en el desarrollo de un plan de negocios que cumpla con los requisitos del Banco de Lituania
- Análisis de la plataforma/sitio web del proyecto, orientación sobre su presentación ante el Banco de Lituania
- Apoyo para abrir una cuenta para el capital social futuro de la empresa
- Comunicación con el regulador en la fase de solicitud
- Organización de una reunión con representantes del Banco de Lituania
- Evaluación de todos los requisitos cumplidos por el cliente
- Preparación de toda la información necesaria para el procedimiento
- Presentación a representantes de una potencial empresa de intermediación financiera sobre las regulaciones vigentes en Lituania
- Pre-fase: reuniones y discusiones con especialistas del Banco de Lituania
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FASE 2 |
Presentación:
- Presentación de documentos ante el Banco de Lituania
- Ayuda para compilar la lista de documentos presentados y su contenido
- Asistencia en la presentación de una solicitud para obtener una licencia para una empresa de intermediación financiera al Servicio de Supervisión del Banco de Lituania
- El Servicio de Supervisión revisa dentro de 5 días laborables si se han presentado todos los documentos necesarios y no se han encontrado defectos formales
- Presentación de la solicitud para su revisión ante el Banco de Lituania
- Asistencia en la revisión de una solicitud para obtener una licencia para una empresa de intermediación financiera y los documentos adjuntos antes de la presentación de la solicitud.
- Ayuda con comentarios y preparación de documentos adicionales si el Servicio de Supervisión lo solicita.
- El Servicio de Supervisión suele pedir al solicitante de una licencia para una empresa de intermediación financiera que presente información o documentos adicionales. En este caso, el plazo para la revisión se amplía.
Conclusión:
- Después de completar la revisión de los documentos presentados, el Consejo del Banco de Lituania analiza la información resumida presentada por el Servicio de Supervisión y toma una decisión sobre la concesión de una licencia o solicita comentarios y documentos adicionales.
- La licencia se emite en un plazo mínimo de 6 meses.
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Benefícios de uma licença Forex:
- As taxas de licença são relativamente acessíveis
- Baixos custos de aquisição e operação
- Pode ser usado em todo o mundo
- Investimento de capital relativamente barato
Já deve estar claro que um dos primeiros passos que você precisa dar ao se preparar para uma nova aventura comercial Forex é obter uma licença Forex, que é obrigatória por razões regulatórias. Antes de iniciar o processo de candidatura, normalmente você precisará estabelecer uma sociedade de responsabilidade limitada (UAB) ou abrir uma filial na Lituânia. Além disso, você deve garantir que a reputação do seu negócio esteja intacta e transparente e que não haja registros negativos das operações da empresa (por exemplo, falências ou condenações).
Os requisitos de licença estão divididos nas seguintes categorias: titular da licença, acionista da empresa e escritório com pessoal na Lituânia. Empresa na Lituânia A UAB tem o prazer de lhe oferecer aconselhamento pessoal detalhado se você quiser saber mais sobre os requisitos específicos, agir e, por fim, expandir seu negócio Forex.
O titular da licença Forex está autorizado a fornecer os seguintes serviços:
- Aceitação e transmissão de encomendas
- Execução de encomendas por conta de clientes
- Concluindo transações em sua própria conta
- Gestão da carteira de instrumentos financeiros
- Fornecendo recomendações de investimento
- Subscrição e/ou distribuição de instrumentos financeiros com obrigação de distribuição
- Distribuição de instrumentos financeiros
- Gestão do sistema comercial multilateral
- Gerenciando um sistema de negociação organizado
Antes de apresentar um pedido de licença para uma empresa Forex, uma taxa de emissão de licença estadual deve ser paga na conta da Inspeção Fiscal do Estado, que atualmente é de 947 euros.
REQUISITOS DE APLICAÇÃO DE LICENÇA FOREX PARA NEGÓCIOS
O Banco da Lituânia exige a apresentação de documentação detalhada no momento da candidatura. A duração da análise da candidatura depende dos detalhes das atividades planeadas e do plano de negócios.
Antes de decidir solicitar uma licença Forex na Lituânia, os seguintes elementos-chave devem ser considerados:
- Os documentos apresentados devem cumprir os requisitos dos atos legais que regulam a atividade da sociedade de corretagem financeira e a sua fiscalização. Todos os dados especificados nos atos legais ou adicionalmente exigidos deverão ser transmitidos corretamente.
- Cumprir os requisitos mínimos de capital de uma sociedade de corretagem financeira – o capital autorizado padrão para tal sociedade é de 150.000 euros, mas o montante pode variar dependendo das atividades específicas especificadas na legislação local mencionada acima.
- As pessoas que detenham uma participação qualificada no capital autorizado e/ou nos direitos de voto da sociedade intermediária financeira devem ser capazes de assegurar uma gestão sã e prudente e demonstrar excelente reputação e fiabilidade financeira.
- Os dirigentes da empresa devem ter uma reputação impecável e possuir as qualificações e experiência que lhes permitam desempenhar adequadamente as suas funções.
- O plano de negócios deve ser consistente com a capacidade dos fundadores da sociedade de intermediação financeira (titulares de ações e/ou direitos de voto) para o implementar e a sociedade deve estar preparada para prestar serviços financeiros de forma segura e fiável no momento da licenciamento.
Para garantir uma gestão fiável e prudente das empresas cambiais, são necessárias regulamentações abrangentes e adequadas à natureza, escala e complexidade das atividades financeiras. Isto inclui uma estrutura organizacional que garante a separação de funções e responsabilidades verticais e horizontais claramente definidas. Além disso, é imperativo desenvolver um sistema que funcione bem para identificar e controlar os riscos que possam surgir, incluindo mecanismos de gestão fiáveis e um sistema contabilístico.
Atualmente, 659 empresas na Lituânia podem oferecer serviços como sociedades de corretagem financeira ou sociedades de corretagem financeira de estados membros da UE.
A Regulated United Europe terá prazer em ajudá-lo a obter uma licença de Forex ou de corretor financeiro na Lituânia. Com consultores jurídicos dedicados, especialistas fiscais e contadores financeiros ao seu lado, o processo de inscrição é simples, direto e transparente.
Perguntas mais frequentes
Tenho que comprar uma licença?
Com base na lei local “Lei dos Mercados de Instrumentos Financeiros da República da Lituânia”, o Departamento de Serviços Financeiros e Supervisão de Mercado emite uma licença de corretagem financeira ao Banco da Lituânia, que regula os serviços financeiros e de investimento e os mercados de valores mobiliários. Para garantir que os corretores financeiros e as sociedades gestoras operam de forma fiável, é importante garantir que estão adequadamente capitalizados, líquidos e gerem os seus riscos de forma adequada. Uma lista de todos os operadores licenciados pode ser encontrada no site do Banco da Lituânia.
Quais são as vantagens?
As licenças Forex têm as seguintes vantagens:
- As taxas de licença são relativamente acessíveis
- Custos associados à propriedade e operação
- Missões internacionais são possíveis
- Contribuição de capital relativamente acessível
A obtenção de uma licença Forex é uma etapa obrigatória por motivos regulatórios ao considerar um empreendimento comercial Forex. O primeiro passo no processo de candidatura envolve geralmente a criação de uma sociedade de responsabilidade limitada (UAB) ou a abertura de uma sucursal na Lituânia. Você também deve garantir que a reputação da sua empresa esteja intacta e transparente e que não haja registros negativos das operações da empresa (por exemplo, falência ou condenação).
Que serviços posso oferecer com uma licença Forex?
Os titulares de licença Forex estão autorizados a fornecer os seguintes serviços:
- Pedidos são aceitos e transmitidos
- Atendimento de pedidos orientado ao cliente
- Realização de negócios por conta própria
- Gestão da carteira de instrumentos financeiros
- Recomendações de investimento
- Criação de obrigação de distribuição de instrumentos financeiros mediante assinatura e/ou distribuição
- Os instrumentos financeiros são distribuídos
- Sistema de administração comercial multilateral
- Gestão de um sistema de negociação que
Há alguma taxa para isso?
A Inspecção Fiscal do Estado exige o pagamento de uma taxa estatal de 947 euros antes de apresentar um pedido de licença para uma empresa Forex.
Quais requisitos devem ser atendidos?
Ao apresentar um pedido ao Banco da Lituânia, são necessários documentos detalhados. Dependendo do plano de negócios e dos detalhes das atividades planeadas, a avaliação da candidatura demorará algum tempo.
Uma licença Forex na Lituânia deve levar em consideração os seguintes fatores:
- As sociedades de corretagem financeira devem fornecer documentos que cumpram os requisitos legais para a sua atividade e fiscalização, bem como toda a informação correta exigida pelos atos legais.
- De acordo com a legislação local acima mencionada, o requisito de capital mínimo para uma sociedade de corretagem financeira é de 150.000 euros, embora o montante possa ser superior ou inferior dependendo da atividade específica.
- As sociedades de corretagem financeira devem demonstrar excelente reputação, estabilidade financeira e boa gestão por parte de pessoas titulares de ações qualificadas no capital autorizado e/ou direitos de voto.
- Os dirigentes de uma empresa devem ser capazes de desempenhar adequadamente as suas funções, ter uma reputação impecável e possuir as qualificações e experiência necessárias.
- No momento do licenciamento, o plano de negócios deve ser compatível com a capacidade dos fundadores da empresa (accionistas e/ou com direito de voto) para o implementar.
Há mais alguma coisa que eu preciso saber?
A gestão das empresas Forex deve ser confiável e prudente. Portanto, devem ser tomadas precauções abrangentes que sejam apropriadas à natureza, ao escopo e à complexidade das atividades financeiras. Além disso, deve existir uma estrutura organizacional que garanta a separação de funções e responsabilidades verticais e horizontais claras. Além disso, um sistema contabilístico e um sistema de gestão fiáveis são essenciais para identificar e controlar os riscos.
Na Lituânia existem atualmente 659 empresas autorizadas a prestar serviços de corretagem financeira.
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