Licenza per Imprese di Investimento a Cipro (CIF)

La Legge sulle Imprese di Investimento di Cipro 87(I)/2017 fornisce il quadro giuridico per la fornitura di servizi e attività di investimento.

I requisiti fondamentali per una Licenza CIF sono i seguenti:

  • Essere costituita a Cipro.
  • Quattro (4) direttori; due direttori che agiscono come esecutivi e due non esecutivi; almeno tre (3) di essi devono essere residenti ciprioti; i direttori devono dimostrare conoscenza ed esperienza e superare il test di “idoneità e correttezza” della CySEC.
  • Il personale residente locale deve essere assunto a tempo pieno per svolgere le funzioni chiave della Società. A seconda della licenza selezionata, deve essere assunto un numero minimo di personale.
  • La Società deve avere un ufficio pienamente operativo a Cipro.

Esistono differenze nei requisiti di capitale tra una licenza CASP e una CIF. Come il CASP, anche il CIF richiede un capitale regolamentare minimo per essere autorizzato a operare. Questo capitale deve essere disponibile all’inizio del processo e mantenuto durante l’attività autorizzata.

I Requisiti di Capitale per una Licenza CIF sono:

  • €75.000 per la Ricezione & Trasmissione, Esecuzione di ordini per conto dei clienti, Gestione di portafogli, Consulenza sugli investimenti senza essere autorizzati a detenere fondi dei clienti.
  • €150.000 Licenza STP (Ricezione & Trasmissione, Esecuzione di ordini per conto dei clienti, Gestione di portafogli, Consulenza sugli investimenti).
  • €750.000 Licenza Market Maker (Ricezione & Trasmissione, Esecuzione di ordini per conto dei clienti, Gestione di portafogli, Consulenza sugli investimenti, Sottoscrizione e collocamento di strumenti finanziari su base ferma, Negoziazione in conto proprio, Operazione di Mercato Multilaterale).

Per la preparazione di una domanda alla CySEC per una licenza CIF, sono necessari i seguenti documenti:

  • Un piano aziendale.
  • Manuale operativo interno, che includerà le Procedure Anti-Riciclaggio.
  • Politiche e procedure definite che garantiscano il rispetto di tutti gli obblighi legali.
  • Unità di conformità indipendente con personale qualificato.
  • L’organizzazione e l’amministrazione di un CIF devono essere progettate in modo tale da prevenire conflitti di interesse.
  • Una politica di rischio chiara che deve essere implementata e controllata da un’unità di gestione del rischio separata.
  • Un CIF è tenuto ad aderire al Fondo di Compensazione per gli Investitori e a rispettare i suoi obblighi.

Qualsiasi altro dipendente che fornirà servizi di investimento e agirà come Responsabile della Conformità del CIF deve:

  • Avere le conoscenze e le competenze necessarie per svolgere le responsabilità assegnate.
  • Essere registrato nel registro pubblico mantenuto dalla CySEC.

Le tariffe per la presentazione della domanda alla CySEC sono:

  • €7000 con la presentazione della domanda di CIF.
  • €3500 con la presentazione di una domanda per l’estensione della licenza. A seconda del tipo di licenza e dell’estensione della licenza, le tariffe possono variare.

Le tariffe annuali della CySEC (euro):

  1. a) Un addebito fisso da €5000 a €10,000 a seconda dei servizi forniti
  2. b) Un addebito in base al fatturato, a condizione che il fatturato superi i €500.000, come segue:
  • 0,75% – tra €500.001 – €1.000.000
  • 0,1875% – tra €1.000.001 – €5.000.000
  • 0,1125% – tra €5.000.001 – €10.000.000
  • 0,0975% – se superiore a €10.000.001.

Quanto sopra è calcolato in base ai bilanci annuali certificati.

RUE le tariffe legali per la preparazione e la presentazione di una domanda alla CySEC per una licenza CIF vanno da €35.000 a €50.000 a seconda della natura della domanda. Si prega di notare che la tariffa esclude le tariffe di presentazione della CySEC e i requisiti di capitale.

A Cipro, è possibile ottenere una licenza di investimento. La società richiedente deve soddisfare una serie di requisiti per l’azienda di base. Innanzitutto, la gestione del CIF (Impresa di Investimento di Cipro) deve essere composta da almeno due persone con reputazione impeccabile ed esperienza per garantire l’affidabilità e l’efficienza della gestione del CIF. Inoltre, una società deve impiegare dipendenti con credenziali impeccabili che possiedano le competenze necessarie e siano in grado di svolgere i loro compiti: in particolare, il responsabile della Gestione del Portafoglio, il responsabile della Consulenza sugli Investimenti, il responsabile del Dipartimento degli Impegni, il responsabile del Dipartimento di Accettazione ed Esecuzione e il responsabile del Dipartimento di Gestione del Rischio devono essere registrati nel registro statale della CySEC e devono superare gli esami statali, che si tengono 1-2 volte all’anno.

Licenza

  1. Stabilire, implementare e mantenere procedure decisionali e una struttura organizzativa che documenti chiaramente la catena di comando e assegni ruoli e responsabilità. Inoltre, stabilire, implementare e mantenere i meccanismi di audit interno richiesti per garantire il rispetto delle decisioni e delle procedure a tutti i livelli del CIF.
  2. Sviluppare, implementare e mantenere politiche e procedure di gestione del rischio che identifichino i rischi per le attività, i processi e i sistemi del CIF e, ove appropriato, identifichino i rischi per le divisioni, ove appropriato, sviluppare una matrice dei rischi ufficio per ufficio.
  3. Implementare e mantenere misure organizzative e amministrative efficaci per garantire che siano prese tutte le misure ragionevoli per prevenire conflitti di interesse che influenzano i clienti.
  4. Adottare misure ragionevoli per garantire la continuità e la regolarità degli investimenti e dei servizi e delle attività accessorie, applicando sistemi, risorse e procedure proporzionali adeguati.
  5. Applicare adeguate procedure di identificazione del cliente, documentazione e segnalazione interna
  6. Stabilire e mantenere una funzione di conformità permanente ed efficace (soggetta a questioni legislative) che operi in modo indipendente. Deve essere nominato un responsabile del controllo interno e deve riferire al CIF almeno una volta all’anno.
  7. Stabilire, implementare e mantenere politiche e procedure contabili per consentire la tempestiva presentazione dei bilanci alla commissione CySEC.

Il team di esperti di RUE sarà lieto di accompagnare il vostro progetto nelle procedure necessarie per la preparazione dei documenti e l’ottenimento di una licenza di investimento a Cipro. Un approccio individuale a ciascun cliente è importante per noi, e siamo pronti a prenderci cura delle esigenze della vostra azienda.

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