Licenza Forex in Lituania
Il mercato Forex, o cambio estero, è un’istituzione in cui le valute possono essere acquistate e vendute. È il mercato finanziario più grande del mondo intero, operativo 24 ore su 24, 5,5 giorni alla settimana e promette rendimenti elevati a coloro che sono disposti ad accettare rischi elevati. Il trading Forex offre vantaggi come flessibilità e numerose opzioni di trading a bassi costi di transazione.
Prima di iniziare a pianificare qualsiasi attività Forex in Lituania, è importante notare che solo le società in possesso di una licenza di intermediazione finanziaria rilasciata dall’autorità di vigilanza della Repubblica di Lituania o di un altro paese dell’UE possono fornire servizi di investimento in Lituania. Una società autorizzata in un altro paese dell’UE ha il diritto di fornire servizi di investimento in Lituania, con o senza l’apertura di una filiale.
La licenza di intermediazione finanziaria viene concessa dal Dipartimento dei servizi finanziari e di vigilanza dei mercati della Banca di Lituania, che regola i servizi finanziari e di investimento nonché i mercati dei valori mobiliari secondo la legge locale “Legge sui mercati degli strumenti finanziari della Repubblica di Lituania” . Il dipartimento garantisce che le società di intermediazione finanziaria e di gestione operino in modo affidabile, ovvero dispongano di capitale sufficiente, siano liquide e gestiscano adeguatamente i propri rischi. Tutti gli operatori autorizzati sono elencati sul sito web della Banca di Lituania
| FASE 1 | 23,000 EUR |
Requisiti:
- Valutazione degli azionisti necessari per il processo
- Valutazione del ruolo e delle responsabilità del manager
- Valutazione delle informazioni sui rapporti stretti con altre persone e enti all’interno della Repubblica di Lituania
- Conferma del requisito di capitale sociale, nel tuo caso 150.000 EUR
- Valutazione dei dettagli dell’ufficio e delle strutture
- Valutazione delle informazioni sul broker finanziario da nominare in futuro
- Valutazione della conferma del pagamento delle tasse statali
- Valutazione dei documenti e delle informazioni per garantire la conformità della società di brokeraggio ai requisiti
- Valutazione delle informazioni sull’implementazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo
Fase di pre-applicazione:
- Assistenza nella preparazione del modulo di pre-applicazione per la Banca Centrale della Lituania
- Assistenza nella preparazione dei documenti che descrivono la struttura della società
- Assistenza nella preparazione del business plan per soddisfare i requisiti della Banca Centrale della Lituania
- Analisi della piattaforma/progetto del sito web, guida alla presentazione per la Banca Centrale della Lituania
- Assistenza nell’apertura di un conto per il pagamento del capitale sociale approvato della società
- Contatto con le autorità di regolamentazione durante la fase di applicazione
- Organizzazione di incontri con i rappresentanti della Banca Centrale della Lituania
- Valutazione di tutte le esigenze del cliente per la completa conformità
- Preparazione di tutte le informazioni necessarie per il processo
- Informazioni sui regolamenti applicabili in Lituania per il rappresentante della futura società di brokeraggio finanziario
- Incontro e discussione pre-applicazione con gli esperti della Banca Centrale della Lituania
| FASE 2 |
Presentazione:
- Presentazione dei documenti alla Banca Centrale della Lituania
- Assistenza nella preparazione dell’elenco dei documenti e materiali da presentare
- Assistenza nella presentazione della domanda di licenza per la società di brokeraggio finanziario al Dipartimento di Supervisione della Banca Centrale della Lituania
- Il Dipartimento di Supervisione esaminerà tutti i documenti necessari entro 5 giorni lavorativi e, se non ci sono errori formali
- Presentazione della domanda di revisione alla Banca Centrale della Lituania
- Assistenza nella revisione della domanda e dei documenti allegati prima della presentazione
- Se il Dipartimento di Supervisione richiede, fornire pareri e assistenza nella preparazione di documenti aggiuntivi
- Di solito, il Dipartimento di Supervisione presenta un parere al richiedente della società di brokeraggio finanziario e richiede ulteriori informazioni o documenti. In tal caso, il periodo di revisione si prolunga.
Completamento:
- Dopo che la revisione dei documenti presentati è completata, il Consiglio della Banca Centrale della Lituania analizza le informazioni riassuntive presentate dal Dipartimento di Supervisione e decide sull’emissione della licenza. Oppure richiede pareri e documenti aggiuntivi.
- La licenza viene emessa entro 6 mesi, ove possibile.
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Vantaggi della licenza Forex:
- Tariffe di licenza relativamente basse
- Costi di proprietà e operativi ridotti
- Capacità di operare a livello globale
- Contributo di capitale relativamente basso
Prima di iniziare un nuovo percorso nel settore del forex, è chiaro che ottenere la licenza forex necessaria per scopi normativi è il primo passo. Prima di avviare il processo di applicazione, di solito è necessario costituire una società per azioni (UAB) in Lituania o aprire una filiale. Inoltre, è importante assicurarsi che la reputazione dell’azienda sia impeccabile e trasparente, e che non ci siano record negativi (come fallimenti o condanne) relativi alle attività commerciali della società.
I requisiti di licenza sono suddivisi tra il titolare della licenza, gli azionisti della società e l’ufficio e il personale in Lituania. La società lituana UAB può fornire consulenze dettagliate e personalizzate per soddisfare requisiti specifici. Se siete interessati a procedere e, infine, a espandere il vostro business nel settore forex, vi preghiamo di contattarci per ulteriori informazioni.
I titolari di una licenza forex possono fornire i seguenti servizi:
- Accettare e trasmettere ordini
- Eseguire ordini per conto del cliente
- Commerciare per conto proprio
- Gestione del portafoglio di prodotti finanziari
- Fornire consulenza sugli investimenti
- Sottoscrivere e/o distribuire prodotti finanziari (se è inclusa la responsabilità di distribuzione)
- Distribuire prodotti finanziari
- Gestire un sistema di commercio multinazionale
- Gestire una struttura di commercio organizzata
Prima di presentare la domanda di licenza per la società forex, è necessario pagare una tassa governativa di 947 euro sul conto dell’Autorità fiscale nazionale della Lituania.
Requisiti per la domanda di licenza Forex per le aziende
La Banca di Lituania richiede documentazione dettagliata al momento della presentazione della domanda. Il periodo di valutazione della domanda varia in base al contenuto specifico delle attività previste e al piano aziendale.
Prima di richiedere una licenza Forex in Lituania, considerare i seguenti elementi chiave:
- I documenti da presentare devono rispettare i requisiti definiti dagli atti legislativi che regolano le società di brokeraggio finanziario e le loro attività di supervisione. Inoltre, devono essere forniti dati accurati o dati aggiuntivi richiesti come definito dagli atti legislativi.
- La società di brokeraggio finanziario deve soddisfare i requisiti minimi di capitale. Il capitale sociale standard per queste società è di 150.000 euro, anche se l’importo può variare in base alle attività specifiche. Maggiori dettagli sono forniti dalle leggi locali sopra menzionate.
- Chi detiene il capitale sociale e/o i diritti di voto della società di brokeraggio finanziario deve dimostrare la capacità di gestirla in modo sano e prudente, e deve avere una reputazione elevata e affidabilità finanziaria.
- I gestori della società devono essere affidabili e possedere le qualifiche e l’esperienza necessarie per svolgere il ruolo in modo appropriato.
- Il piano aziendale deve essere allineato con le capacità dei fondatori della società di brokeraggio finanziario (azionisti e/o detentori di diritti di voto), e al momento della concessione della licenza, la società deve essere pronta a fornire servizi finanziari sicuri e affidabili.
Per garantire l’affidabilità e la gestione prudente della società di brokeraggio finanziario, è necessaria una struttura organizzativa che assicuri la separazione delle funzioni e includa responsabilità verticali e orizzontali chiaramente definite. Inoltre, è importante progettare sistemi per identificare e gestire i rischi emergenti. Devono essere incluse anche procedure amministrative affidabili e sistemi contabili.
Attualmente, in Lituania 659 aziende offrono servizi come società di brokeraggio finanziario o come società di brokeraggio finanziario di paesi membri dell’UE.
Regulated United Europe assiste nell’ottenimento della licenza Forex o di broker finanziario in Lituania. Consulenti legali dedicati, esperti fiscali e contabili vi assisteranno, rendendo il processo di domanda semplice e trasparente.
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DOMANDE FREQUENTI
Devo ottenere una licenza
In base alla legge locale “Legge sui mercati degli strumenti finanziari della Repubblica di Lituania”, il Dipartimento dei servizi finanziari e di vigilanza sui mercati della Banca di Lituania concede una licenza per l’intermediazione finanziaria, che regola i servizi finanziari e di investimento nonché i mercati dei valori mobiliari. . Garantire che gli intermediari finanziari e le società di gestione operino in modo affidabile significa garantire che siano adeguatamente capitalizzati, liquidi e gestiscano adeguatamente i rischi. È possibile trovare un elenco di tutti gli operatori autorizzati sul sito web della Banca di Lituania
Quali sono i vantaggi
Le licenze Forex presentano i seguenti vantaggi:
- Esiste una relativa convenienza per i costi di licenza
- Spese associate alla proprietà e al funzionamento
- Sono possibili operazioni internazionali
- Contributo al capitale relativamente conveniente
Ottenere una licenza forex è un passaggio obbligatorio a fini normativi se stai pensando di intraprendere un'impresa commerciale nel forex. Il primo passo nel processo di richiesta comporta solitamente la costituzione di una società a responsabilità limitata (UAB) o l’apertura di una filiale in Lituania. Dovresti inoltre assicurarti che la reputazione della tua azienda sia intatta e trasparente e che non vi siano registrazioni negative sulle attività operative dell’azienda (ad esempio fallimento o condanna).
Le licenze Forex mi consentono di fornire quali servizi
I titolari di licenze forex possono fornire i seguenti servizi:
- Gli ordini vengono accettati e trasmessi
- Esecuzione degli ordini diretta dal cliente
- Completamento di transazioni per conto proprio
- Gestione del portafoglio di strumenti finanziari
- Raccomandazione di investimenti
- Creazione di un obbligo di distribuzione di strumenti finanziari mediante la sottoscrizione e/o la distribuzione degli stessi
- Si distribuiscono strumenti finanziari
- Sistema di amministrazione commerciale multilaterale
- Gestire una struttura commerciale organizzata
C'è una tassa in questione?
L'Ispettorato fiscale statale richiede il pagamento di una tassa statale di 947 EUR prima di poter presentare una domanda per il rilascio di una licenza per una società forex
Quali requisiti devono essere soddisfatti
Sono richiesti documenti dettagliati quando si presenta una domanda alla Banca di Lituania. Sulla base del piano aziendale e delle specificità delle attività pianificate, la valutazione della domanda richiederà un certo tempo.
Una licenza forex in Lituania deve tenere conto dei seguenti fattori:
- Le società di intermediazione finanziaria devono presentare documenti conformi ai requisiti legali che ne disciplinano l'attività e la vigilanza, nonché tutte le informazioni corrette richieste dagli atti giuridici.
- In conformità con il suddetto atto legale locale, il requisito patrimoniale minimo per una società di intermediazione finanziaria è di 150.000 EUR, sebbene l'importo possa essere superiore o inferiore a seconda delle attività specifiche.
- Le società di intermediazione finanziaria devono dimostrare un'eccellente reputazione, stabilità finanziaria e una sana gestione da parte di soggetti che detengono quote qualificate del capitale autorizzato e/o diritti di voto.
- I manager di un'azienda devono essere in grado di svolgere correttamente i propri compiti, avere una reputazione impeccabile e possedere le qualifiche e l'esperienza necessarie.
- Al momento della concessione della licenza, il business plan deve essere compatibile con la capacità dei fondatori della società (azionisti e/o diritti di voto) di attuarlo.
C'è qualcos'altro che devo sapere?
La gestione delle società forex deve essere affidabile e prudente, motivo per cui è necessario adottare accordi globali, adeguati alla natura, alla portata e alla complessità delle attività finanziarie, nonché una struttura organizzativa che garantisca la separazione delle funzioni e una chiara verticalità. e responsabilità orizzontali. Inoltre, un sistema contabile e un sistema amministrativo affidabili sono essenziali per identificare e controllare i rischi.
In Lituania ci sono attualmente 659 società idonee a fornire servizi di intermediazione finanziaria
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